近日，北交所官網(wǎng)披露3月監(jiān)管措施情況公示，包括三維股份、東吳證券等5家公司及相關(guān)人員、3家券商的保薦代表人被予以口頭警示。今年一季度以來，北交所共開出了15張罰單，涉及11家公司的相關(guān)責(zé)任主體，3家券商保薦代表人。值得注意的是，信披違規(guī)成為被處罰的主要原因。

信披違規(guī)成被處罰主因

在8張涉及信披違規(guī)的罰單中，包括燦能電力擬上市公司、董事、高管人員，天潤科技擬上市公司、董事、高管人員，三維股份擬上市公司、董事、高管人員；同時(shí)，擔(dān)任三家擬上市公司保薦機(jī)構(gòu)的券商申萬宏源、開源證券、東吳證券保薦代表人亦因信披違規(guī)被口頭警示。

佳先股份高管由于信披違規(guī)被要求提交書面承諾；禾昌聚合高管因未遵守《公司法》關(guān)于高管股份轉(zhuǎn)讓比例限制、減持預(yù)披露違規(guī)、短線交易而被要求提交書面承諾；恒拓開源上市公司、控股股東/實(shí)控人、董事長、高管、董秘/信披負(fù)責(zé)人因信披違規(guī)、未忠實(shí)勤勉履責(zé)，違反了《上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，被出具警示函；同輝信息股東因信披違規(guī)而被出具警示函；三元基因監(jiān)事因減持預(yù)披露違規(guī)而被口頭警示。

除了信披違規(guī)，交易違規(guī)也成了北交所公司及相關(guān)主體被處罰的主要原因。創(chuàng)遠(yuǎn)儀器控股股東因敏感期交易違規(guī)被口頭警示；五新隧裝董事因短線交易而被口頭警示；國義招標(biāo)股東由于涉及違規(guī)收購而被口頭警示；三元基因監(jiān)事因敏感期交易違規(guī)被出具警示函。

監(jiān)管將以信息披露為核心

值得注意的是，中介機(jī)構(gòu)在信披中的責(zé)任被監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確壓實(shí)，督促中介機(jī)構(gòu)“核清楚”。

除了北交所披露的監(jiān)管措施，近日，全國股轉(zhuǎn)公司公示了今年3月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況通報(bào)，對11宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中94宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，25宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。上述被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信披違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和其他違規(guī)四類。

本月初，北交所召開首屆上市委員會(huì)2021年度工作會(huì)議，明確提出堅(jiān)持以信披為核心，堅(jiān)守財(cái)務(wù)真實(shí)性底線，聚焦審核重大性和針對性，通過審議和問詢，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”。委員們形成共識，要堅(jiān)持以信披為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢。用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問題和重大疑點(diǎn)，引導(dǎo)發(fā)行人“說清楚”，督促中介機(jī)構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信披方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，提高發(fā)行人信息披露對投資者決策的有用性。