安信證券近日收到全國股轉公司開具的罰單，因投行持續(xù)督導工作中存在四項違規(guī)事實。據(jù)《經(jīng)濟參考報》記者統(tǒng)計，安信證券今年以來收到13張罰單，其中投行業(yè)務是“重災區(qū)”。

持續(xù)督導存四項違規(guī)事實

全國股轉公司在公告中披露了安信證券作為深圳市斯盛能源股份有限公司（以下簡稱“斯盛能源”）主辦券商，在持續(xù)督導工作中存在的四項違規(guī)事實。

一是未持續(xù)關注斯盛能源相關定向增發(fā)股權款的收取情況。安信證券在持續(xù)督導過程中未跟進了解斯盛能源定向發(fā)行獲批后的進展，在已知悉斯盛能源擬向鼎合科創(chuàng)定向增發(fā)股票且存在提前收取股權款動機的情況下，未持續(xù)關注股權款的收取情況，未發(fā)現(xiàn)斯盛能源5000萬元股權款轉入和轉出未入賬、關聯(lián)方非經(jīng)營性往來披露不實的舞弊行為。

二是未充分事前審查斯盛能源信息披露文件。安信證券在對斯盛能源2020年年報進行事前審查時，未考慮其提供信息的可靠性，未對斯盛能源定期報告的披露進行充分的事前審查，未及時發(fā)現(xiàn)斯盛能源2021年4月30日披露的2020年審計報告與大華所實際出具的審計報告相關財務數(shù)據(jù)存在重大差異的情況。

三是持續(xù)督導計劃的編制流于形式。安信證券在斯盛能源2021年度持續(xù)督導計劃風險分析部分中關于“公司主要銷售客戶同上年相比是否發(fā)生重大變化”的填寫情況為“否”，與斯盛能源2020年前五大客戶中3個客戶為當年新增的實際情況不一致。安信證券未根據(jù)斯盛能源實際情況審慎分析可能的風險，持續(xù)督導計劃的編制流于形式。

四是未及時披露風險提示，包括未及時對斯盛能源相關訴訟風險予以提示和未及時對公司發(fā)行核準函到期風險予以提示。

投行業(yè)務成受罰“重災區(qū)”

《經(jīng)濟參考報》記者根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)統(tǒng)計，安信證券今年已收到13張罰單，業(yè)務涉及投行、分公司、投顧、保代和其他工作人員，其中投行業(yè)務為“重災區(qū)”共收到罰單10張。

除近日的罰單外，僅三月份安信證券收到3份罰單，其中兩名保代被罰。此外，1月19日，安信證券及相關責任人共收到8份罰單。浙江證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關于對安信證券采取責令改正措施的決定。浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。同日，7名相關責任人也遭監(jiān)管警示。浙江證監(jiān)局分別發(fā)布了對安信證券的秦沖、陳永東、李澤業(yè)、王時中采取出具警示函措施的決定，對魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定，以及對葉清文、戴銘川采取認定為不適當人員措施的決定。

同花順數(shù)據(jù)顯示，截至5月22日，安信證券主承銷家數(shù)合計為62家，首發(fā)為7家，增發(fā)為4家。其中主承銷金額合計390.93億元，首發(fā)募資額為48.84億元，增發(fā)額為89.03億元。

近年來，對于強化中介機構監(jiān)管，持續(xù)督促中介機構歸位盡責，監(jiān)管部門一直是“零容忍”態(tài)度。此前，監(jiān)管部門發(fā)布《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》表示要壓實管理層責任。抓住“關鍵少數(shù)”，壓實公司主要負責人、相關高管的管理責任。按照穿透式監(jiān)管、全鏈條問責的要求，對項目人員、內(nèi)控部門、公司管理層等全鏈條上的責任人員進行追責。此外，還要強化內(nèi)部制衡，督促證券公司嚴格投行業(yè)務執(zhí)業(yè)過程管控，提升內(nèi)控部門對業(yè)務前臺的制衡作用。建立內(nèi)控部門對業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量跟蹤評價機制，并將評價結果納入業(yè)務人員績效考核。改進投行業(yè)務內(nèi)部激勵機制，嚴禁將業(yè)務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤。