01 什么是居間人？

居間人：

也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。

機(jī)構(gòu)居間的資格認(rèn)證：

“期貨公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機(jī)構(gòu)開展居間合作”，就是說其他法人居間將逐步退出歷史舞臺(tái)。

所以在和法人機(jī)構(gòu)居間發(fā)生業(yè)務(wù)時(shí)要及時(shí)詢問對方是否有作為居間的資格，需再三確認(rèn)。

自然人居間的資格認(rèn)證：

“自然人居間需取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證，且已完成協(xié)會(huì)要求的培訓(xùn)課程”。

居間禁止行為：

《辦法》第14條明確禁止居間人向客戶提供交易建議及代理客戶交易。

“（一）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資；

（二）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（三）為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

（四）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

（五）隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易；

（六）為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；

（七）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用；

（八）超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動(dòng)；

（九）委托他人代理其開展居間活動(dòng)；

（十）以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；

（十一）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為?！?/p>

02 什么是喊單帶單？

喊單帶單：

以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

居間人的“喊單帶單”行為表面上看是用所謂的“專業(yè)”技術(shù)為客戶提供交易服務(wù)，實(shí)質(zhì)上是通過“喊單帶單”方式促進(jìn)客戶的交易量，從而增加居間收益，是一種增加客戶交易成本、侵害客戶利益的行為。需注意的是，居間人‘喊單帶單’行為，情節(jié)嚴(yán)重的話將構(gòu)成犯罪。

若客戶已經(jīng)通過居間人刻意的‘喊單帶單’造成損失，可以通過與居間人往來以及交易中的行為進(jìn)行留痕，為維權(quán)提供證據(jù)?？蛻魬?yīng)了解“喊單帶單”行為違法違規(guī)性和造成損失后維權(quán)的困難，遠(yuǎn)離喊單行為。

03 投資者如何保護(hù)自身權(quán)益？

通過居間人進(jìn)入期貨市場的投資者應(yīng)該做到以下四點(diǎn)以保護(hù)自身權(quán)益：

一、應(yīng)具備一定的期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)和法律意識(shí)，不可盲目過度相信居間人的宣傳和承諾等；

二、在確立居間關(guān)系前，對居間人的誠信情況進(jìn)行查詢；

三、要認(rèn)真閱讀《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書》，知曉居間人的責(zé)任和義務(wù)；

交易過程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違規(guī)行為，可及時(shí)向中期協(xié)進(jìn)行投訴舉報(bào)。