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證監(jiān)會(huì)年內(nèi)已開出46張罰單:信披違法數(shù)量居首

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2023-03-31 08:56:18 來源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 作者:吳曉璐

今年以來,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“零容忍”,嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法行為。《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來,截至3月30日,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局開出46張罰單(行政處罰決定書),合計(jì)罰沒1.81億元。


據(jù)記者梳理,上述罰單中,涉及信披違法罰單25張,位居首位;內(nèi)幕交易罰單13張,“窩案”增多;涉及非法薦股罰單2張。此外,操縱市場(chǎng)、證券公司從業(yè)人員炒股、出借證券賬戶、超比例持股未披露以及限制期買賣等罰單亦出現(xiàn)。


扎牢信披制度“籠子”


強(qiáng)化“三位一體”懲戒


多年來,信息披露違法案件數(shù)量始終居首。對(duì)此,華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授鄭彧對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,無論是定期報(bào)告還是臨時(shí)報(bào)告,信息披露是上市公司的“常規(guī)動(dòng)作“和“必選動(dòng)作”,而且披露虛假信息或者違規(guī)不披露信息非常容易被查處,所以信披違法罰單常年位居首位。


“虛假陳述行為的后果,很多具有延續(xù)性,短期易遮掩,長期難持續(xù),暴露概率大?!钡潞闵虾B蓭熓聞?wù)所合伙人陳波對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。


據(jù)記者梳理,上述25單信披違法罰單中,大多涉及資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)造假等。其中,有2單為財(cái)務(wù)造假,如新研股份子公司明日宇航財(cái)務(wù)造假,上市公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被處罰705萬元。


另外,中新科技涉及未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)方資金占用和違規(guī)擔(dān)保,導(dǎo)致公司信披違法,浙江監(jiān)管局對(duì)公司實(shí)際控制人、董事及高管等9人開出9張罰單,合計(jì)處罰660萬元。


談及如何進(jìn)一步防范和打擊信披違法,廣西大學(xué)副校長、南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,防范和打擊信披違法,不僅要繼續(xù)強(qiáng)化行政民事刑事“三位一體”的懲戒方式,讓其“不敢違”;也要繼續(xù)扎牢信披制度的“籠子”,在信披要求細(xì)節(jié)上不斷優(yōu)化,讓信披工作“不能違”;還要加強(qiáng)對(duì)于法人和信披關(guān)鍵人員的教育和警示工作,讓其“不想違”。


內(nèi)幕信息傳遞日趨隱蔽


專家:露頭就要嚴(yán)打


內(nèi)幕交易是僅次于信息披露違法的高發(fā)違法類型,年內(nèi)開出共13張罰單。內(nèi)幕交易者包括內(nèi)幕信息知情人本人、夫妻或好友等。根據(jù)內(nèi)幕消息買入或賣出,均受到處罰。


記者發(fā)現(xiàn),今年內(nèi)幕交易“窩案”增多。如今年1月份,廣東證監(jiān)局開出的3張內(nèi)幕交易罰單均為內(nèi)幕交易奧馬電器;3月份證監(jiān)會(huì)披露的4張內(nèi)幕交易罰單,均為內(nèi)幕交易三峽水利。


談及為何內(nèi)幕交易“窩案”增多,田利輝表示,“在我國‘零容忍’和強(qiáng)監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)下,大多內(nèi)幕消息知情人不敢自己以身試法,直接交易獲利,而是想通過他人交易來間接獲取經(jīng)濟(jì)或人情上的好處。自以為能瞞天過海,實(shí)際只是掩耳盜鈴,形成‘窩案’?!?/p>


對(duì)于如何打擊內(nèi)幕交易,鄭彧表示,近年來,在加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息人員登記和強(qiáng)化保密和股價(jià)異常波動(dòng)監(jiān)控的監(jiān)管背景下,內(nèi)幕交易呈現(xiàn)越來越隱蔽,手段越來越新穎的趨勢(shì),從而對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查處帶來一定困難。因此,通過內(nèi)幕交易認(rèn)定的“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”原則和“高度蓋然性”原則等一系列新的查處原則,在公平、合理的基礎(chǔ)上嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為,形成,“莫伸手,伸手必被抓”或“伸手必重罰”的嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。


嚴(yán)打非法薦股


可鼓勵(lì)投資者舉報(bào)


在年內(nèi)開出的2單非法薦股罰單中,財(cái)經(jīng)大V易偉操縱市場(chǎng)且非法從事證券投資咨詢引起市場(chǎng)關(guān)注。最終,易偉因操縱三夫戶外被證監(jiān)會(huì)沒一罰一,合計(jì)罰沒5594.12萬元;因?yàn)榉欠◤氖伦C券投資咨詢業(yè)務(wù),被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得2394.22萬元,并處以2000萬元罰款。綜合來看,易偉因兩罪合計(jì)被罰沒9988.34萬元,罰沒金額暫時(shí)位列第一。


“近年來,網(wǎng)絡(luò)上非法薦股、股市黑嘴、假冒仿冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或人員等違法行為出現(xiàn)蔓延態(tài)勢(shì),上述違法行為造成網(wǎng)民財(cái)產(chǎn)損失,也影響資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展?!眳沃句洷硎?。


“股市黑嘴是情節(jié)最惡劣的證券違法行為,受害的是分辨能力最低的投資者。”陳波表示。


去年12月份,中央網(wǎng)信辦秘書局、中國證監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)《非法證券活動(dòng)網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》,建立健全常態(tài)長效工作機(jī)制,最大限度壓縮股市“黑嘴”、非法薦股活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)生存空間。


“在抖音、微信等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)繼續(xù)高速發(fā)展的背景下,我國自媒體和類自媒體工具和人員不斷壯大。加之,我國今年股市有望逐步向好。在利益誘惑下,會(huì)出現(xiàn)更多的非法薦股案件,也會(huì)帶來更多的非法薦股罰單?!碧锢x表示,鑒于以往的執(zhí)法成效,視頻類非法薦股可能是打擊重點(diǎn)。自媒體人一定要學(xué)法懂法,依法掙錢,不能通過非法薦股來直接或間接獲取非法利益。


談及打擊非法薦股,呂志錄表示,除了將非法薦股平臺(tái)納入常態(tài)化監(jiān)管范疇,從源頭上杜絕非法薦股等非法證券期貨活動(dòng),還應(yīng)充分發(fā)揮群眾的力量,加大對(duì)舉報(bào)者的獎(jiǎng)勵(lì)額度,鼓勵(lì)投資者進(jìn)行舉報(bào)。同時(shí),要加強(qiáng)投資者教育,甄別非法薦股平臺(tái),提高防范意識(shí)。

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