二、IB業(yè)務(wù)并沒有大規(guī)模展開

東證期貨總經(jīng)理黨劍：

2月份開始準(zhǔn)備，起步比較平穩(wěn)。公司目前IB開戶量占總量40%，是一個比較滿意開端，而理想狀態(tài)是能夠達到50%以上。

東吳期貨有限公司總經(jīng)理顏羽：

據(jù)了解，大部分的券商IB業(yè)務(wù)并沒有大規(guī)模展開，其原因除了一些認識上的差異以外，主要還是因為市場和各市場主體都還處于初生期，都有一個逐步學(xué)習(xí)、逐步成長的過程。

海通期貨有限公司總經(jīng)理徐凌：

通過IB業(yè)務(wù)過來的股指期貨開戶數(shù)占總量的30%，IB業(yè)務(wù)目前開展情況一切正常。由于目前只有20%的營業(yè)部獲得IB業(yè)務(wù)資格，潛力還有待開發(fā)。

光大期貨有限公司總經(jīng)理曹國寶：

IB開戶可概括為基礎(chǔ)工作扎實、雙方積極、效果一般。公司股指期貨的開戶400，通過IB開戶數(shù)占整個股指期貨的開戶數(shù)量的50%左右，IB業(yè)務(wù)的開展現(xiàn)狀不盡如人意。

IB業(yè)務(wù)的開展和深入還要有一個過程。隨著投資者教育等基礎(chǔ)工作的深入，客戶對期貨的風(fēng)險的認識加深，操作技能的熟練，并且在實際行情中體會期貨，這項業(yè)務(wù)會慢慢壯大。

三、 IB業(yè)務(wù)帶來壓力和挑戰(zhàn)

東吳期貨有限公司總經(jīng)理顏羽：

大量新的投資者進入，短期內(nèi)將給期貨公司和整個市場的服務(wù)能力與風(fēng)險控制能力造成一定的壓力：

第一、 市場的風(fēng)險和理性操作的宣傳在實際運作過程由于利益驅(qū)動可能會得不到足夠的重視，不利于市場的長期發(fā)展；

第二、 IB業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)有待進一步提高。IB開發(fā)的客戶由于很多是從現(xiàn)貨市場轉(zhuǎn)移過來的，這些客戶迫切需要專業(yè)的服務(wù)和指導(dǎo)，這些工作必須由網(wǎng)點前端的IB人員來完成，如果工作不到位對市場的發(fā)展將帶來很大的負面影響，不利于市場的持續(xù)良性發(fā)展；

第三、 客戶的開發(fā)進度必須與服務(wù)能力相匹配。

海通期貨有限公司總經(jīng)理徐凌：

券商對于期貨充滿顧慮，擔(dān)心客戶沒有接觸過期貨，風(fēng)險控制能力不強，怕客戶虧損。但是從第一批過來的客戶來看，由于投資者適當(dāng)性制度提高了進入門檻，將資金實力和風(fēng)險管理能力較弱的投資者擋在門外，因而第一批客戶相對成熟，對市場把握也較好。相信隨著市場的發(fā)展，會逐步打消顧慮。

IB專員對于期貨了解不是很深入，需要參與市場，期貨公司向證券公司輸送人才的機制還沒有形成，因此人才需求比較大。

華鑫期貨有限公司總經(jīng)理李?。?/P>

眾所周知，近三年來券商為備戰(zhàn)股指期貨而大舉收購期貨公司，其中有一個特點，即多為實力券商收購規(guī)模較小的期貨公司。而一些弱小的期貨公司原本營業(yè)網(wǎng)點就很少，被收購后也沒有快速增設(shè)營業(yè)部，加之券商IB營業(yè)部在股指期貨推出初期被“分批準(zhǔn)入”，使得這些券商系期貨公司在應(yīng)對同行的開戶競爭時，將不得不面對“直銷”的短板。

除營業(yè)部網(wǎng)點短期內(nèi)難以有效擴張外，人員不足也是一項巨大的困難。不過，針對券商客戶和營業(yè)網(wǎng)點布局的特點，一些券商系期貨公司結(jié)合自身實際情況，計劃出各種應(yīng)對之策。“用‘直銷’方式與IB對接”的應(yīng)急方案應(yīng)運而生，證券公司的客戶有在同一個系統(tǒng)內(nèi)實現(xiàn)投資組合的需求，絕不能因為IB業(yè)務(wù)受阻而流失證券客戶。具體做法是：由期貨公司向證券營業(yè)網(wǎng)點派出充足的人員，直接開發(fā)客戶，或者進行人事調(diào)整，把證券公司及其營業(yè)部具有期貨從業(yè)資格的IB崗位人員調(diào)到期貨公司，然后再外派到證券營業(yè)部做“直銷”。

光大期貨有限公司總經(jīng)理曹國寶：

擔(dān)憂有三方面：第一，證券客戶轉(zhuǎn)入期貨市場后輸錢的可能性比較大，造成資產(chǎn)縮水，客戶流失；第二，期貨比股票交易更刺激，客戶做了期貨后會迷上期貨，導(dǎo)致股票交易份額會下降；第三，IB收入占券商收入的比重比較低，這些或許會導(dǎo)致IB業(yè)務(wù)進程受阻。這就需要市場、時間來解決，需要過程。

東證期貨總經(jīng)理黨劍：

公司IB專員已逐步熟悉業(yè)務(wù)，而管理模式和政策具有相當(dāng)重要的作用，所以公司應(yīng)建立良好的制度，通過防火墻，隔離證券和期貨操作風(fēng)險。

期貨公司對于IB業(yè)務(wù)要求太高，不一定正確。因為這項業(yè)務(wù)具有兩面性的特點，從大局來看，為切實保護投資者的利益?，F(xiàn)階段期貨公司不應(yīng)期望很多投資者馬上進入，應(yīng)逐步做大規(guī)模，有所準(zhǔn)備才能做得更好。例如，加大IB業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)、提高IB業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)、嚴格投資者適當(dāng)性制度實施、高度重視和做好投資者教育工作等，都是必須做好的準(zhǔn)備工作。

證監(jiān)局召開世博維穩(wěn)專題會議，通報會議精神，各期貨公司如何落實會議精神？世博又為上海轄區(qū)期貨公司帶來怎樣的機遇？

各期貨公司認真落實世博維穩(wěn)專題會議精神，嚴格按照維穩(wěn)要求多方面做好工作。借助重要的國際性活動或市場機遇，實施金融創(chuàng)新與突破，是國際金融中心崛起的一個成功經(jīng)驗，世博會的召開將推動上海國際金融中心的建設(shè)，優(yōu)化完善金融環(huán)境，吸引金融人才來滬，為上海金融業(yè)的發(fā)展提供了廣闊空間和機會。

中信新際期貨有限公司董事長趙磊：

世博會的成功舉辦，再次將全世界的目光聚焦上海，這將無疑為上海市實現(xiàn)建設(shè)國際金融中心的目標(biāo)注入強大動力。

日益崛起的中國市場，全世界最大的發(fā)展中國家，全球第三大經(jīng)濟體，對資源的高度依賴，這些都在催生著中國期貨市場快速發(fā)展，商品期貨在國民經(jīng)濟體系和金融體系中的地位日益凸顯。而伴隨著股指期貨的上市，中國期貨業(yè)再一次吸引了全球金融界的注意力。

世博會的召開，為中國進一步對外開放，打開了一扇窗，越來越多的國際機構(gòu)投資者正在或者即將進入中國市場，這將進一步推動上海期貨業(yè)的國際化認知程度，進一步與全球金融市場接軌，這無疑是一次非常好的行業(yè)展示機會。作為上海地區(qū)唯一一家中外合資期貨公司，中信新際將利用世博會的契機，進一步推動外資機構(gòu)參與中國期貨市場的進程。

海通期貨有限公司總經(jīng)理徐凌：

世博會提高上海的國際地位，有利于“兩個中心”的建設(shè)。世博會期間我們做好投資者服務(wù)，教育工作，把維穩(wěn)放第一位。世博會對于上海轄區(qū)的期貨公司能帶來正面形象，有正面意義。

上海金源期貨經(jīng)紀(jì)有限公司董事長錢榮金：

金源期貨從以下幾個方面全面落實此次世博維穩(wěn)專題會議的會議精神，旨在有效維護上海轄區(qū)期貨市場安全穩(wěn)定運行：

1、建立一把手負責(zé)的維穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開維穩(wěn)工作部署會議，從組織領(lǐng)導(dǎo)、資源保障、作風(fēng)建設(shè)等方面做好充分準(zhǔn)備。完善公司信息安全應(yīng)急預(yù)案，適時組織應(yīng)急演練，并將自查工作及應(yīng)急演練結(jié)果上報辦公室；

2、切實落實信息系統(tǒng)安全責(zé)任制，維護信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施安全。要求總部及各營業(yè)部切實加強網(wǎng)絡(luò)設(shè)施安全檢查、對公司互聯(lián)網(wǎng)站的監(jiān)控和維護、軟硬件建設(shè)和信息系統(tǒng)運營保障、防火墻隔離制度與災(zāi)難備份機制等方面的安全防范措施。建立科學(xué)有效的應(yīng)急處置機制和災(zāi)難備份機制。世博期間原則上不對信息系統(tǒng)進行改動、調(diào)整或升級；

3、加強公司各部門的安全維穩(wěn)工作。要求世博會期間總部及各營業(yè)部嚴格執(zhí)行24小時維穩(wěn)制度和應(yīng)急報告制度等各項基本制度，加強經(jīng)營場所內(nèi)部安全防范，及時研判并制定預(yù)防化解矛盾措施，堅決杜絕可能影響世博會安全穩(wěn)定的群體性事件。世博會期間，證券期貨經(jīng)營單位主要負責(zé)人離崗的，必須報告；

4、建立健全應(yīng)急處理機制。要求各部門進一步健全風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測機制，完善信息反饋和報告制度，遇有重大敏感、緊急情況，應(yīng)按照突發(fā)事件信息報送制度，第一時間、準(zhǔn)確、規(guī)范上報證監(jiān)局及當(dāng)?shù)卣Ｗ龊脡毫y試，制訂應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)急處置措施落實到位；

5、強化客服投訴管理，排查化解矛盾。要求各部門努力提高自身的服務(wù)水平，優(yōu)化服務(wù)流程，提高員工綜合素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，建立規(guī)范的客戶投訴處理程序和快速應(yīng)對機制，提高客戶投訴響應(yīng)速度，爭取實現(xiàn)世博會期間零投訴。對存在的不穩(wěn)定因素應(yīng)及時開展分析預(yù)測，認真、耐心做好投資者教育和矛盾排查化解工作，盡量把問題解決在內(nèi)部，及早排除群體性事件隱患；

6、深入開展消防安保檢查，進一步排查安全隱患。完善消防安保突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，及時解決演練發(fā)現(xiàn)的問題，確保辦公和經(jīng)營場所的人員財產(chǎn)安全；

7、落實會議精神，世博期間盡量不安排高管人員進行長時間異地調(diào)研、國外考察等外出活動，如確有需要，應(yīng)做好相關(guān)人員出行期間的管理鏈接、內(nèi)部授權(quán)工作。對于一個月以上的異地外出安排，應(yīng)事先向監(jiān)管部門報告。

上海中財期貨經(jīng)紀(jì)有限公司總經(jīng)理金優(yōu)煉：

經(jīng)歷過了奧運會等大型國際事件的維穩(wěn)工作，世博會的維穩(wěn)我們做得從容細致。投入了人力物力，全面、切實得做好了世博期間維穩(wěn)工作。

世博會對于期貨行業(yè)雖然沒有直接的機遇，但是對于整個上海金融業(yè)的發(fā)展會帶來機會。世博會讓全世界了解上海，了解上海的金融投資環(huán)境、經(jīng)營環(huán)境、工作環(huán)境，吸引更多有識之士和專業(yè)金融人才扎根上海，為上海國際金融中心的建設(shè)打下人脈基礎(chǔ)。

中谷期貨經(jīng)紀(jì)有限公司總經(jīng)理高杰：

2010年世博會的召開，無疑將對上海經(jīng)濟產(chǎn)生巨大的拉動作用，為金融行業(yè)的發(fā)展帶來了良好的契機。中谷期貨作為上海轄區(qū)的期貨公司，有義務(wù)、有責(zé)任為世博會的順利召開做出自己的貢獻。為了做好世博會期間的維穩(wěn)工作，我們按照上海證監(jiān)局的相關(guān)要求，成立了世博維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理親自負責(zé)，啟動了維穩(wěn)報告制度，要求各部門對于相關(guān)事件早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早報告。同時，在交易系統(tǒng)維護、消防安全管理、員工安全教育以及客戶糾紛處理等方面都出臺相應(yīng)的制度和實施辦法。

華鑫期貨有限公司總經(jīng)理李俊：

世博會的召開會帶來以下幾點機遇：期貨公司整體品牌在一定程度上被提升；加大了資源來源范圍；為期貨公司收獲更多外界信息；基礎(chǔ)設(shè)施將更加完善，給投資者帶來便利。