據(jù)證監(jiān)會(huì)5月15日消息,為促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展,維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平,證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定(試行)》(下稱《管理規(guī)定》),自2024年10月8日起正式實(shí)施。 《管理規(guī)定》緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線,堅(jiān)持“趨利避害、突出公平、有效監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展”的總體思路,對(duì)證券市場(chǎng)程序化交易(市場(chǎng)通常稱為量化交易)監(jiān)管作出全方位、系統(tǒng)性規(guī)定,是強(qiáng)化市場(chǎng)交易行為監(jiān)管的重要舉措。 《管理規(guī)定》共7章32條,主要內(nèi)容包括: 一是明確程序化交易的定義和總體要求。程序化交易是指通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令在證券交易所進(jìn)行證券交易的行為,相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵循公平原則,不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序。 二是明確報(bào)告要求。程序化交易投資者應(yīng)按規(guī)定報(bào)告賬戶基本信息、資金信息、交易信息、軟件信息等信息,并落實(shí)“先報(bào)告、后交易”要求,在履行報(bào)告義務(wù)后方可進(jìn)行程序化交易。 三是明確交易監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。證券交易所對(duì)程序化交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)異常交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。同時(shí),進(jìn)一步壓實(shí)證券公司客戶管理職責(zé),明確機(jī)構(gòu)投資者合規(guī)風(fēng)控要求。 四是加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理,明確對(duì)程序化交易相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)、交易單元、主機(jī)托管、交易信息系統(tǒng)接入等監(jiān)管要求。 五是加強(qiáng)高頻交易監(jiān)管。明確高頻交易的定義,并從報(bào)告信息、收費(fèi)、交易監(jiān)控等方面提出差異化監(jiān)管要求。 六是明確監(jiān)督管理安排。程序化交易相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人違反有關(guān)規(guī)定的,證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)規(guī)定采取管理措施,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施或進(jìn)行處罰。 七是明確北向程序化交易按照內(nèi)外資一致的原則,納入報(bào)告管理,執(zhí)行交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn),其他管理事項(xiàng)參照適用本規(guī)定,具體辦法由滬深證券交易所制定,另行公布。 責(zé)任編輯:七禾編輯 |
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