北京時間2月10日早間消息，美國聯(lián)邦檢察官周三稱，花旗集團(tuán)旗下一家對沖基金在2006年和2007年獲得了有關(guān)全球領(lǐng)先的高性能半導(dǎo)體產(chǎn)品供應(yīng)商Fairchild Semiconductor International(FCS)(以下簡稱“Fairchild”)的內(nèi)部信息，隨后通過交易該公司證券的方式獲利45萬多美元。

聯(lián)邦檢察官在向曼哈頓聯(lián)邦法庭提交的刑事指控中將這家對沖基金稱為“對沖基金A”(Hedge Fund A)。此外，美國證券交易委員會(SEC)也已經(jīng)提交了一項(xiàng)平行訴訟，稱這家對沖基金是隸屬于花旗集團(tuán)旗下的資產(chǎn)管理公司Tribeca Global Management(以下簡稱“Tribeca”)。在花旗集團(tuán)從2007年9月份開始關(guān)閉這家對沖基金以前，該基金管理下的資金總額大約為20億美元。

所謂“平行訴訟”，又稱“雙重起訴”、“訴訟競和”，是指相同當(dāng)事人就同一爭議基于相同事實(shí)以及相同目的同時在兩個或兩個以上國家的法院進(jìn)行訴訟的現(xiàn)象。平行訴訟包括兩種情形，一是相同當(dāng)事人的訴訟，即同一原告在國內(nèi)和外國法院就同一爭議對同一被告提起訴訟；二是相反當(dāng)事人的訴訟，即同一訴訟標(biāo)的，國內(nèi)法院的原告在外國法院又成為被告。

這些訴訟是聯(lián)邦政府對全美范圍內(nèi)的對沖基金、科技公司以及所謂“專家網(wǎng)絡(luò)公司”進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果，遭到指控的對象是曾在Tribeca擔(dān)任資產(chǎn)組合經(jīng)理的Samir Barai和曾在投資顧問公司SAC Capital Advisors LP供職的一名資產(chǎn)經(jīng)理，兩人被控從事非法內(nèi)幕交易。現(xiàn)年38歲的Barai已經(jīng)在昨天向當(dāng)局自首?；ㄆ旒瘓F(tuán)和Tribeca均未被指控犯有任何罪行。

聯(lián)邦檢察官在這項(xiàng)刑事訴訟中稱：“Barai獲得了重要的非公開信息，其行為違反了信托責(zé)任及其他保密協(xié)議?！奔~約州曼哈頓聯(lián)邦檢察官普利特（002324）-巴拉拉(Preet Bharara)宣布了對Barai的指控，后者在2006年到2007年之間供職于Tribeca，此后開創(chuàng)了自己的對沖基金。

這項(xiàng)指控是聯(lián)邦調(diào)查活動的最近進(jìn)展，這項(xiàng)調(diào)查的目標(biāo)是華爾街內(nèi)幕交易。在此以前，巴拉拉已經(jīng)帶頭展開政府調(diào)查活動，并在這一過程中使用了此前從未用過的調(diào)查手段。在聯(lián)邦檢察官用于發(fā)起指控的證據(jù)中，有許多是通過竊聽交易員和分析師電話而得來的。