期貨行業(yè)第一次從業(yè)人員資格定期檢查將于本月10日啟動。中國期貨業(yè)協(xié)會日前下發(fā)通知明確，此次定期檢查范圍為2008年12月31日以前取得從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員，期貨公司或人員不按要求配合協(xié)會進行定期檢查的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

通知明確，期貨從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過定期檢查：即，從業(yè)人員符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件；從業(yè)人員最近三年內(nèi)沒有嚴重違反協(xié)會自律規(guī)則，沒有受過暫停從業(yè)資格等相關(guān)自律處分。

本次檢查自2009年9月10日開始，至2009年10月31日截止。中期協(xié)將通過其網(wǎng)站陸續(xù)公示通過定期檢查人員名單。在定期檢查工作基礎(chǔ)上，協(xié)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為開展現(xiàn)場檢查，具體包括檢查從業(yè)人員的注冊信息及定期檢查信息的填報情況、機構(gòu)對從業(yè)人員注冊及定期檢查信息申報資料的文件存檔和管理情況、對從業(yè)人員注冊和定期檢查的相關(guān)投訴處理情況等。

中期協(xié)要求各期貨公司應(yīng)切實履行對從業(yè)人員的管理職責，按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作。各期貨公司應(yīng)指定具體部門負責受理公眾對從業(yè)人員注冊和定期檢查信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告，以修正從業(yè)人員注冊和定期檢查相關(guān)信息。期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會的有關(guān)調(diào)查。