8月10日，中國期貨業(yè)協(xié)會(簡稱中期協(xié))發(fā)布通知，修訂紀律懲戒程序。中期協(xié)稱此舉旨在轉(zhuǎn)變工作作風、縮小自由裁量空間。

本次修訂是協(xié)會新會長洪磊到任后對行業(yè)自律規(guī)則的首個調(diào)整，修訂主要涉及五大方面內(nèi)容：明確紀律懲戒適用情形、調(diào)整從業(yè)人員紀律懲戒種類、完善具體程序規(guī)范、調(diào)整委員會會議召開及形成決議條件、明確參照適用范圍。

修訂從五大環(huán)節(jié)著手

根據(jù)中期協(xié)發(fā)布的修訂說明，本次修訂在《紀律懲戒程序》整體架構(gòu)不變的情況下，結(jié)合歷年處理違規(guī)案件的實踐，對紀律懲戒適用情形、從業(yè)人員紀律懲戒種類、案件處理的具體程序、自律監(jiān)察委員會及申訴委員會會議召開及形成決議條件、適用范圍等方面進行了系統(tǒng)梳理并做了適當修訂，主要包括：

(一) 明確了紀律懲戒適用情形

為縮小自由裁量空間，細化適用情形，明晰紀律懲戒與批評警示措施適用邊界，此次修訂增加了采取紀律懲戒措施時應(yīng)當綜合考量的主客觀情形，包括當事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失；當事人的違規(guī)行為造成的損失及影響；當事人因違規(guī)行為牟取利益的金額；當事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；當事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間；當事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)查處的情況以及其他需要考量的情節(jié)。同時，針對違規(guī)行為的不同程度，明確了協(xié)會可以從重、從輕、減輕或者免于給予紀律懲戒的具體情形。

(二) 調(diào)整了從業(yè)人員紀律懲戒種類

為適應(yīng)市場發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的新情況，給違規(guī)的從業(yè)人員一個改過自新的機會，將協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀律懲戒調(diào)整為“撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”。

(三) 完善了具體程序規(guī)范

一是完善了回避程序。進一步明確回避主體為“案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會委員、申訴委員會委員、聽證員、聽證會書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員”，增加了上述主體應(yīng)當首先自行回避的規(guī)定，并列舉了三種應(yīng)當回避的情形。

二是完善了送達方式。針對郵寄送達方式，調(diào)整為以簽收郵件視為送達；增加電子送達方式，經(jīng)當事人同意，可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認其收悉的電子送達方式。

三是關(guān)于涉嫌違規(guī)案件線索方面，增加了“會員自查中發(fā)現(xiàn)”這一線索來源，同時明確了對所有線索來源進行初步核實的具體要求，有助于下一步調(diào)查工作的開展。

四是結(jié)合協(xié)會工作實際，對會長辦公會在立案、調(diào)查、調(diào)查結(jié)果處理等方面的審批權(quán)限作了規(guī)范，會長辦公會可以決定是否立案，可以決定是否中止或者終止調(diào)查、可以根據(jù)不同情況對調(diào)查報告采取五種處理方式。

五是對案件調(diào)查的相關(guān)程序性規(guī)則進行了完善。明確了案件調(diào)查部門及調(diào)查組成員，增加了調(diào)查可采取措施的兜底條款，完善了中止調(diào)查和終止調(diào)查的情形，增加調(diào)查組完成調(diào)查報告的時限要求等。

六是增加了聽證程序中書記員的工作安排，同時增加了當事人有權(quán)申請利害關(guān)系人回避、有權(quán)在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證的權(quán)利。

七是完善了協(xié)會依據(jù)有關(guān)法律文書中已確認的事實直接作出紀律懲戒決定的程序，增加了“有關(guān)法律文書被撤銷或者變更的，自律監(jiān)察委員會可以重新作出決定”的規(guī)定。

(四) 調(diào)整了委員會會議召開及形成決議條件

按照2019年9月20日修訂發(fā)布的《中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》中關(guān)于專業(yè)委員會工作規(guī)則的規(guī)定，將自律監(jiān)察委員會及申訴委員會會議“至少應(yīng)由1/2以上委員出席、決定由出席會議委員的2/3以上通過”調(diào)整為“會議應(yīng)由2/3(含)以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的1/2(含)以上通過”。同時，為加強紀律懲戒工作，本次修訂進一步明確了申訴委員會的人員組成，增加了“申訴委員會由七至九名委員組成，主任委員由協(xié)會非會員理事?lián)?，副主任委員及其他委員由普通會員理事?lián)巍钡囊?guī)定。

(五) 明確了參照適用范圍

經(jīng)過多年發(fā)展，協(xié)會會員范圍已涵蓋了期貨公司、資產(chǎn)管理子公司、風險管理子公司、證券公司、私募基金等市場主體，協(xié)會發(fā)布的《期貨公司風險管理公司業(yè)務(wù)試點指引》、《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》等規(guī)則中，也均對期貨公司子公司工作人員的工作規(guī)范提出了要求。

本次修訂明確了協(xié)會自律規(guī)則中規(guī)定的其他機構(gòu)和個人違反相關(guān)自律規(guī)則需要給予紀律懲戒的，參照執(zhí)行，為協(xié)會紀律懲戒工作實踐提供更完善的制度保障。

新會長到任后首次重大規(guī)則修訂

值得注意的是，本次修訂是協(xié)會新會長洪磊到任后對行業(yè)自律規(guī)則的首個重大調(diào)整。

6月17日，中期協(xié)召開干部會議。中國證監(jiān)會黨委委員、副主席方星海出席會議并講話。會議宣讀了中國證監(jiān)會黨委的決定：洪磊任協(xié)會黨委書記，委派為非會員理事，提名為會長人選。按有關(guān)程序辦理。王明偉不再擔任協(xié)會黨委書記、會長，另有任用。6月19日，根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程及理事會工作辦法，協(xié)會理事會通訊表決選舉洪磊為中國期貨業(yè)協(xié)會會長。

談到本次修訂的背景，中期協(xié)稱，近年來，按照證監(jiān)會從嚴監(jiān)管的工作方針，協(xié)會采取紀律懲戒措施的力度逐年加大，對行業(yè)違規(guī)行為起到了強有力的警示作用，是協(xié)會違規(guī)處理工作的重要手段之一。由于紀律懲戒措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系，因此，對紀律懲戒程序的公平公正公開提出了更高要求，協(xié)會在適用現(xiàn)有《紀律懲戒程序》對違規(guī)案件進行處理時也遇到了新的挑戰(zhàn)和困難。為適應(yīng)自律管理工作的新形勢及新要求，有必要對《紀律懲戒程序》進行修訂。

今年已發(fā)布6條紀律懲戒決定

券商中國記者發(fā)現(xiàn)，2020年以來，中期協(xié)已發(fā)布6條紀律懲戒決定，涉及多項違規(guī)問題。不過，對比之前兩年，相關(guān)紀律懲戒決定的發(fā)布數(shù)量有所減少，2019年共發(fā)布26條，2018年更是發(fā)布了43條。

具體來看，今年受到中期協(xié)紀律懲戒的有宏源恒力、邁科資源、渤海融盛等4家公司。其中，邁科資源和渤海融盛的問題均是“將對沖頭寸出售給投資者指定的第三方，變相成為投資者交易通道”，宏源恒利則是“將合作套保賬戶交由客戶使用”。