2021年1月12日，上交所發(fā)出紀(jì)律處分決定書，對華晨汽車集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱華晨集團(tuán)）及其董事長、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人予以公開譴責(zé)。

四大方面違規(guī)：

上交所表示，經(jīng)查實，華晨集團(tuán)主要存在4個方面違規(guī)：一是未及時披露不能按時清償?shù)狡趥鶆?wù)、重大訴訟及有關(guān)資產(chǎn)被司法凍結(jié)、重要子公司股權(quán)被轉(zhuǎn)讓等影響償債能力和債券價格的重大事項；

二是在華晨集團(tuán)償債能力發(fā)生重大變化及債券還本付息存在重大不確定性的情況下，未遵守募集說明書承諾，未經(jīng)受托管理人同意即進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押；

三是未按規(guī)定配合受托管理人開展風(fēng)險排查及信用風(fēng)險管理，在債券兌付關(guān)鍵時間點，多次拒絕受托管理人現(xiàn)場訪談?wù)埱?，拒絕提供資金證明材料；

四是在償債能力發(fā)生重大變化的情況下，未按規(guī)定制定風(fēng)險化解與處置預(yù)案，也未及時就相關(guān)兌付風(fēng)險及處置進(jìn)展作出提示。

華晨集團(tuán)前述違規(guī)行為違反了《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》和《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，也違反了其在公司債券募集說明書中作出的公開承諾，損害了債券持有人利益，應(yīng)當(dāng)對其予以嚴(yán)肅處理。經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審議，決定對華晨集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)。