2020年，上海證券交易所（下稱“上交所”）做了哪些事，取得了怎樣的成績(jī)？6月4日上交所發(fā)布的《上海證券交易所2020年社會(huì)責(zé)任報(bào)告》（下稱《報(bào)告》）給出了答案。

《報(bào)告》顯示，2020年，上交所全方位踐行綠色經(jīng)營(yíng)理念，加快建設(shè)綠色金融市場(chǎng)，加大對(duì)綠色股票、綠色債券、綠色投資者的支持力度，深入推進(jìn)綠色金融市場(chǎng)建設(shè)；上交所全情投入脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)和疫情阻擊戰(zhàn)，全年投入資金1863萬(wàn)元，同時(shí)，推出疫情防控債券，優(yōu)化湖北地區(qū)公司債券審核流程；上交所2020年股票IPO數(shù)量、融資額均居全球首位。同時(shí)，持續(xù)深化互聯(lián)互通機(jī)制創(chuàng)新，穩(wěn)步推進(jìn)雙向開放。

2020年，上交所新增上市企業(yè)數(shù)量創(chuàng)歷史紀(jì)錄。在2020年度世界交易所聯(lián)合會(huì)排名中，上交所股票市場(chǎng)IPO數(shù)量、融資額均排名第一，正在成為全球新興資本市場(chǎng)的典型代表。

全年滬市首發(fā)上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長(zhǎng)89%。其中，科創(chuàng)板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長(zhǎng)107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長(zhǎng)66%、23%。

其中，在科創(chuàng)板方面，上交所堅(jiān)守科創(chuàng)板定位，把好上市入口關(guān)，支持“硬科技”企業(yè)，助力突破關(guān)鍵技術(shù)?！拔磥?lái)，科創(chuàng)板將以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力為目標(biāo)，為科創(chuàng)企業(yè)源源不斷注入資本動(dòng)能，推動(dòng)科技創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展?！鄙辖凰Q。

加快推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量是上交所2020年的一大重要工作。根據(jù)《報(bào)告》，上交所在增量上，以注冊(cè)制和科創(chuàng)板建設(shè)為抓手，嚴(yán)把“入口”質(zhì)量關(guān)；在存量上，積極支持上市公司充分借助資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，同時(shí)暢通市場(chǎng)“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產(chǎn)重組，交易金額2500億元；其中，生物醫(yī)藥、高端設(shè)備制造、電子信息技術(shù)等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)(63.470, -0.43, -0.67%)超過(guò)800億元，占比達(dá)到32%。

債券市場(chǎng)方面，2020年，上交所債券市場(chǎng)融資6.59萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)19%。截至2020年底，上交所債券托管量13.24萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)31%，占全市場(chǎng)總量約11.5%。

股票期權(quán)市場(chǎng)方面，2020年，上交所股票期權(quán)市場(chǎng)日均成交持倉(cāng)比為0.90，日均期現(xiàn)成交比為0.30，投機(jī)交易（方向性交易）占比為20.34%。期權(quán)市場(chǎng)質(zhì)量指數(shù)平均值為127（100以上代表流動(dòng)性好、定價(jià)效率高），市場(chǎng)質(zhì)量逐步改善。期權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)平均值為34（60以下代表風(fēng)險(xiǎn)較?。?。

截至2020年末，上交所期權(quán)投資者賬戶總數(shù)為48.97萬(wàn)，年內(nèi)新增7.64萬(wàn)戶；共有90家證券公司和29家期貨公司取得了上交所股票期權(quán)交易參與人資格并開通了期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易權(quán)限，其中有63家證券公司開通了期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)交易權(quán)限。上證50ETF期權(quán)做市商共有16家，滬深300ETF期權(quán)做市商共15家。

隨著期權(quán)市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，越來(lái)越多的投資者使用期權(quán)進(jìn)行保險(xiǎn)和增強(qiáng)收益，保險(xiǎn)和增強(qiáng)收益的交易占比分別達(dá)到了9.95%和51.17%。2020年，市場(chǎng)日均受保市值為308.96億元，較2019年日均受保市值增加72.99%。

基金市場(chǎng)方面，截至2020年底，上交所基金掛牌總數(shù)373只，市值總規(guī)模超過(guò)9329億元。

截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值規(guī)模約9004億元，分別較2019年底增長(zhǎng)35%和51%。ETF市場(chǎng)投資者達(dá)到438萬(wàn)人，較2019年翻番。滬市ETF全年總成交額約10.7萬(wàn)億元，占國(guó)內(nèi)ETF市場(chǎng)總成交額的82%。其中，權(quán)益型ETF（含跨境ETF）總成交額約4.8萬(wàn)億元，較2019年翻番，國(guó)內(nèi)ETF規(guī)模排名前10的產(chǎn)品中（不包含貨幣ETF）有8只在上交所上市。

推進(jìn)公募REITs落地方面，根據(jù)《報(bào)告》，試點(diǎn)通知發(fā)布以來(lái)，上交所高度重視，第一時(shí)間成立領(lǐng)導(dǎo)小組，整體部署，統(tǒng)籌推進(jìn)，全面落實(shí)，抓實(shí)抓細(xì)各項(xiàng)工作：一是完善規(guī)則供給。著手建立較為齊備的配套規(guī)則體系。二是加強(qiáng)市場(chǎng)組織。通過(guò)多種形式、多層次的座談走訪，加大新聞和輿論宣傳，重點(diǎn)加強(qiáng)投資者教育工作，全方位開展產(chǎn)品基礎(chǔ)知識(shí)普及。三是做好技術(shù)準(zhǔn)備，保障系統(tǒng)上線。

《報(bào)告》顯示，2020年，上交所加快建設(shè)綠色金融市場(chǎng)，加大對(duì)綠色股票、綠色債券、綠色投資者的支持力度，深入推進(jìn)綠色金融市場(chǎng)建設(shè)。

綠色股票方面，2020年，滬市主板新上市公司中，新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)4家，首發(fā)融資63.15億元；同年，科創(chuàng)板上市新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)19家，首發(fā)融資達(dá)206.65億元。截至 2020年12月31日，有33家新能源、節(jié)能環(huán)保企業(yè)在審或在注冊(cè)發(fā)行階段。

綠色債券方面，2020年共發(fā)行73只綠色公司債、45只綠色ABS，合計(jì)發(fā)行規(guī)模達(dá)680億元。綠色債券的發(fā)行人包括大型央企、地方國(guó)企、民營(yíng)企業(yè)、上市及非上市公司等各類主體，主體資質(zhì)較優(yōu)，評(píng)級(jí) AA+及以上的占比最高。

另外，2020年，上交所繼續(xù)拓展綠色投資品種，開發(fā)綠色指數(shù)及綠色ETF/LOF產(chǎn)品。當(dāng)年，上交所掛牌上市了博時(shí)中證可持續(xù)發(fā)展100ETF，首募規(guī)模超過(guò)14.7億元，為同類型規(guī)模最大的基金產(chǎn)品。該基金跟蹤中證可持續(xù)發(fā)展100指數(shù)，是國(guó)內(nèi)首只可持續(xù)發(fā)展主題投資ETF。

同時(shí)，上交所推動(dòng)滬深300ESG ETF、 中證120ESG等產(chǎn)品的開發(fā)。

編制綠色投資指數(shù)方面，上交所和中證指數(shù)公司共同分析國(guó)內(nèi)A股上市公司績(jī)效，合作編制綠色投資指數(shù)。2020年間，中證指數(shù)公司合計(jì)發(fā)布10個(gè)ESG相關(guān)指數(shù)，類型涵蓋主題、策略和信用債。