執(zhí)法案件共計(jì)197件，其中行政處罰案件6件、行政監(jiān)管措施案件191件

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）的公開(kāi)披露信息顯示，2024年期貨市場(chǎng)行政執(zhí)法案件共計(jì)197件，其中行政處罰案件6件、行政監(jiān)管措施案件191件。行政處罰案件中，1件由證監(jiān)會(huì)管轄，5件由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄；191件行政監(jiān)管措施案件均由派出機(jī)構(gòu)管轄。該案件統(tǒng)計(jì)數(shù)以2024年12月31日為統(tǒng)計(jì)基準(zhǔn)日。2025年1月2日之后公開(kāi)發(fā)布的案件，不論案件發(fā)生的時(shí)間是否在2024年度，均未納入本報(bào)告。

2024年度期貨市場(chǎng)行政執(zhí)法概況

2024年期貨市場(chǎng)行政執(zhí)法案件中，根據(jù)所采取的監(jiān)管措施不同，行政監(jiān)管措施案件可分為：監(jiān)管談話(huà)案件5件、出具警示函案件116件（其中5件案件當(dāng)事人同時(shí)被采取監(jiān)管談話(huà)的措施）、責(zé)令改正案件68件（其中1件案件當(dāng)事人被采取責(zé)令限期改正的措施）、暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶(hù)和期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)案件1件、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)案件1件。根據(jù)行政執(zhí)法相對(duì)人的類(lèi)型不同，派出機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管措施案件中，涉期貨公司91件，涉期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員61件，涉期貨從業(yè)人員30件，涉期貨公司股東7件，涉期貨公司實(shí)際控制人1件，涉期貨公司關(guān)聯(lián)方1件，涉期貨公司資產(chǎn)管理子公司1件，涉證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)工作人員1件、涉期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)3件。

由于部分案件涉及同時(shí)對(duì)多個(gè)主體采取監(jiān)管措施的情形，根據(jù)行政執(zhí)法相對(duì)人類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)時(shí)，一個(gè)案件可能存在重復(fù)統(tǒng)計(jì)的情形，因此上述合計(jì)數(shù)將不會(huì)與案件總數(shù)相一致。

案件類(lèi)型列表

由于每個(gè)案件可能涉及多個(gè)類(lèi)型的違規(guī)行為或同時(shí)對(duì)多個(gè)主體采取監(jiān)管措施的情形，案件類(lèi)型分類(lèi)統(tǒng)計(jì)時(shí)，一個(gè)案件可能存在重復(fù)統(tǒng)計(jì)的情形，案件類(lèi)型列表中案件數(shù)量的合計(jì)數(shù)及下文關(guān)于案件類(lèi)型概述中的合計(jì)數(shù)將不會(huì)與案件總數(shù)相一致。

表為2024年期貨市場(chǎng)行政執(zhí)法案件

市場(chǎng)擾亂行為案件

2024年，期貨市場(chǎng)擾亂行為案件共有4件，均涉及違規(guī)借用、出借期貨賬戶(hù)。1件由證監(jiān)會(huì)管轄的案件中，某自然人交易者將其期貨賬戶(hù)出借給他人使用，二人借用、出借期貨賬戶(hù)的行為違反了《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（下稱(chēng)《期貨和衍生品法》）第十八條關(guān)于禁止違規(guī)出借或借用期貨賬戶(hù)進(jìn)行交易的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述情形，證監(jiān)會(huì)對(duì)二人做出責(zé)令改正、給予警告并分別處以50萬(wàn)元罰款的處罰；另外3件系兩家私募基金管理人出借共計(jì)5個(gè)期貨賬戶(hù)供他人從事期貨交易，出借人、借用人的行為均違反了《期貨和衍生品法》第十八條的規(guī)定，青島證監(jiān)局對(duì)兩名出借人給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)借用人給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

違規(guī)參與期貨交易案件

2024年，違規(guī)參與期貨交易案件共有2件，均涉及期貨從業(yè)人員使用他人期貨賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨和衍生品法》第五十三條關(guān)于禁止參與期貨交易的人員不得進(jìn)行期貨交易的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百三十一條所述情形，上海證監(jiān)局對(duì)相關(guān)期貨從業(yè)人員做出責(zé)令改正、給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款的處罰；山東證監(jiān)局對(duì)相關(guān)期貨從業(yè)人員給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款。

期貨公司公司治理案件

2024年，期貨公司治理案件共有51件，占案件總數(shù)的15.5%，主要違規(guī)情形表現(xiàn)為：

一是未遵守公司章程規(guī)定。人事調(diào)整未遵守公司章程、公司內(nèi)控制度未能有效執(zhí)行；未按公司章程落實(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官任命以及履職相關(guān)要求。

二是期貨公司股東會(huì)運(yùn)作不規(guī)范。未按照公司法及公司章程規(guī)定履行股東會(huì)召開(kāi)程序，公司董事連任事宜未提交股東會(huì)審議；股東會(huì)作出聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議時(shí)間晚于年報(bào)審計(jì)工作實(shí)際開(kāi)展時(shí)間。

三是期貨公司股東及股權(quán)管理不完善。股權(quán)管理內(nèi)控機(jī)制不完善；股東未實(shí)繳期貨公司注冊(cè)資本、使用負(fù)債資金增資入股期貨公司；期貨公司控股股東及實(shí)際控制人未按照規(guī)定主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地將其不能在股東會(huì)正常行使股東權(quán)利以及對(duì)決議持有異議的情況通知期貨公司；期貨公司組織員工通過(guò)設(shè)立有限合伙企業(yè)受讓部分公司股權(quán)收益權(quán)，涉及公司股份占比超過(guò)5%，且未及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；期貨公司控股股東及關(guān)聯(lián)方以開(kāi)展倉(cāng)單質(zhì)押業(yè)務(wù)、認(rèn)購(gòu)私募基金為名占用公司資金。

四是對(duì)董事、高級(jí)管理人員任職管理不到位。任用不符合任職條件的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員（授權(quán)董監(jiān)高之外的人員實(shí)際履行高級(jí)管理人員職務(wù)），違規(guī)指定其他人員代行董事長(zhǎng)職責(zé)；對(duì)高管人員管理不規(guī)范；未采取有效措施核查高管人員兼職行為，且在核查出高管人員兼職后，未及時(shí)報(bào)告高管人員兼職情況，非特殊情況下由副總經(jīng)理代履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)。

五是業(yè)務(wù)部門(mén)、崗位設(shè)置不健全。業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置不合理，個(gè)別不相容崗位未分離。

六是對(duì)分支機(jī)構(gòu)、子公司管理不健全。未能建立并持續(xù)完善覆蓋分支機(jī)構(gòu)、境內(nèi)外子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，未對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，期貨公司分支機(jī)構(gòu)向境外子公司介紹客戶(hù)并向員工發(fā)放業(yè)績(jī)提成。

七是未按規(guī)定落實(shí)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易管理要求及履行信息披露義務(wù)。與關(guān)聯(lián)人、股東在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開(kāi)；未在定期報(bào)告中如實(shí)披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也未完整披露關(guān)聯(lián)方；期貨公司年度報(bào)告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確，未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易。

八是未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控體系不完善、監(jiān)控手段不足、壓力測(cè)試不到位，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，“凈資本”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)低于3000萬(wàn)元、“負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)高于150%。

九是財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)管理不規(guī)范。費(fèi)用計(jì)提違反有關(guān)會(huì)計(jì)政策。

十是未能有效約束員工行為。

期貨公司業(yè)務(wù)管理案件

2024年，期貨公司業(yè)務(wù)管理案件共有100件，占案件總數(shù)的30.3%，分為一般性展業(yè)違規(guī)案件、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)案件、期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)違規(guī)案件和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)案件。

一般性展業(yè)違規(guī)案件

一是業(yè)務(wù)管理不規(guī)范。與員工控制的公司在人員管理方面未能有效隔離；未建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程；未有效執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告管理、客戶(hù)回訪管理、合規(guī)培訓(xùn)等內(nèi)控制度；未建立健全并有效執(zhí)行自有資金對(duì)外投資業(yè)務(wù)的制度和流程；公司多個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)異地展業(yè)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)自行承擔(dān)各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)成本，公司根據(jù)收入或利潤(rùn)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行提成，部分部門(mén)提成通過(guò)第三方以推廣服務(wù)費(fèi)等形式支付。

二是營(yíng)銷(xiāo)管理不到位。對(duì)網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)缺乏有效內(nèi)部控制；未對(duì)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理；對(duì)營(yíng)銷(xiāo)信息及活動(dòng)未進(jìn)行合規(guī)審核，留痕不完整；公司在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中向客戶(hù)宣傳開(kāi)戶(hù)送獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門(mén)未嚴(yán)格落實(shí)公司內(nèi)部合規(guī)管理要求；對(duì)從業(yè)人員的期貨交易咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳；在無(wú)期貨投資咨詢(xún)資質(zhì)的情況下發(fā)布含有期貨投資咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)表述的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)廣告；公司在與相關(guān)主體簽訂業(yè)務(wù)推廣協(xié)議時(shí)未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則進(jìn)行評(píng)估選擇；與第三方機(jī)構(gòu)合作模式不規(guī)范，公司在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中未對(duì)合作廣告公司進(jìn)行充分盡調(diào)與評(píng)估，未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施有效管控；在第三方合作公司投放的廣告中留存非公司工作人員二維碼，且未對(duì)第三方合作公司是否履行不得虛假宣傳、誘騙交易的承諾開(kāi)展實(shí)質(zhì)性監(jiān)測(cè)管理。

三是居間業(yè)務(wù)管理不善。分公司對(duì)員工居間合作行為管理不到位，居間人管理存在漏洞，存在個(gè)別分支機(jī)構(gòu)委托不符合條件的人員從事居間業(yè)務(wù)，委托不符合條件的公司從事居間業(yè)務(wù)，為居間人開(kāi)通客戶(hù)管理系統(tǒng)手機(jī)版賬號(hào)。

四是客戶(hù)投訴與信息管理不健全。部分業(yè)務(wù)部門(mén)涉及投訴較多，且公司客戶(hù)投訴處理流程存在缺陷；未妥善處理客戶(hù)投訴和糾紛；互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位，對(duì)客戶(hù)反映的情況未進(jìn)行核實(shí)處理和報(bào)告，互聯(lián)網(wǎng)渠道客戶(hù)信息管理機(jī)制缺失；客戶(hù)信息管理不當(dāng)。

期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)案件

2024年，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)案件共有6件，涉及營(yíng)業(yè)部在交易者開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度規(guī)定，未向交易者告知賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢(xún)問(wèn)是否與他人賬戶(hù)之間存在實(shí)際控制關(guān)系；對(duì)個(gè)別客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料審核管理不到位；客戶(hù)交易行為管理機(jī)制不健全；營(yíng)業(yè)部未有效排查接入外部信息系統(tǒng)客戶(hù)的異常交易行為風(fēng)險(xiǎn)并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行公司外部接入信息系統(tǒng)管理辦法的規(guī)定；對(duì)部分經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)交易行為監(jiān)控和回訪不足；個(gè)別未取得期貨從業(yè)資格的員工向交易者撥打首通電話(huà)，推廣首通話(huà)術(shù)存在誤導(dǎo)性表述等問(wèn)題。

期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)違規(guī)案件

2024年，期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)案件共有14件，涉及不規(guī)范提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)；部分不具備期貨交易咨詢(xún)資格的從業(yè)人員向客戶(hù)提供期貨交易建議；部分交易咨詢(xún)建議未按公司制度進(jìn)行內(nèi)部審核；個(gè)別未取得期貨交易咨詢(xún)資格的員工通過(guò)直播、微信對(duì)期貨行情走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)或向交易者提供點(diǎn)位建議；不符合相關(guān)條件的從業(yè)人員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)并對(duì)部分品種走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，公司未能有效實(shí)施審核把控，未提前向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；員工違規(guī)對(duì)期貨價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷；部分從業(yè)人員在提供期貨交易建議時(shí)未進(jìn)行必要風(fēng)險(xiǎn)提示，部分從業(yè)人員對(duì)客戶(hù)提供含有明確買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)位和數(shù)量的期貨交易建議，并指導(dǎo)客戶(hù)交易；分公司通過(guò)企業(yè)微信、工作手機(jī)對(duì)外提供交易咨詢(xún)服務(wù)，部分交易咨詢(xún)建議未保存。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)案件

2024年，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)案件共有19件，涉及違規(guī)情形包括：

一是業(yè)務(wù)資質(zhì)及從業(yè)人員管理不當(dāng)。期貨公司資產(chǎn)管理子公司在被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況下，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資顧問(wèn)服務(wù)；對(duì)投資經(jīng)理和交易執(zhí)行的崗位隔離不到位；投資經(jīng)理直接參與債券交易詢(xún)價(jià)且詢(xún)價(jià)記錄未留痕；員工未取得基金從業(yè)資格參與銷(xiāo)售公司資管產(chǎn)品。

二是業(yè)務(wù)宣傳行為不規(guī)范。期貨公司通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象變相公開(kāi)宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃；將內(nèi)容不一致的資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查報(bào)告和正式資管合同作為宣傳材料提供至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，存在不適當(dāng)宣傳。

三是資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售行為管理不健全。對(duì)資管計(jì)劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)履職情況監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)方違法違規(guī)行為等情況；公司內(nèi)部關(guān)于代銷(xiāo)協(xié)議的用印審批流程尚未通過(guò)，就委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)資管計(jì)劃實(shí)質(zhì)性開(kāi)展銷(xiāo)售。

四是未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)。接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議。

五是未有效執(zhí)行與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。部分交易未通過(guò)風(fēng)控系統(tǒng)下單，交易風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；詢(xún)價(jià)管理不到位；部分重大投資決策依據(jù)流于形式；投資指令未按照內(nèi)部制度要求執(zhí)行復(fù)核程序；部分資管產(chǎn)品同日反向交易缺少?zèng)Q策依據(jù)；對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)日常交易情況的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)不到位。

六是未按規(guī)定履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司員工及其配偶參與公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃情況，未披露期貨公司員工追加購(gòu)買(mǎi)公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃情況。

期貨公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全案件

2024年，期貨公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全案件共有29件，占案件總數(shù)的8.8%，涉及違規(guī)情形包括：

一是網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度機(jī)制不健全。信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度不完善、執(zhí)行不到位；公司信息技術(shù)治理、網(wǎng)絡(luò)安全管理方面存在漏洞，公司現(xiàn)行相關(guān)信息技術(shù)管理制度及應(yīng)急預(yù)案不完善，交易系統(tǒng)運(yùn)維平臺(tái)用戶(hù)權(quán)限設(shè)置不當(dāng)。

二是網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理要求落實(shí)不到位。未妥善保存生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的業(yè)務(wù)日志和系統(tǒng)日志，未按規(guī)定開(kāi)展信息系統(tǒng)壓力測(cè)試，信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)存在缺陷，未按規(guī)定在信息系統(tǒng)上線前進(jìn)行測(cè)試、內(nèi)部審查；電腦設(shè)備登記管理存在不足；分公司與總公司信息技術(shù)部混用機(jī)房；公司在生產(chǎn)系統(tǒng)上進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)模擬測(cè)試，存在重大操作失誤，致使公司證券現(xiàn)貨資金總額發(fā)生重大差額預(yù)警。

三是網(wǎng)絡(luò)與信息安全相關(guān)崗位設(shè)置、人員配備不規(guī)范。交易系統(tǒng)運(yùn)維平臺(tái)用戶(hù)權(quán)限設(shè)置缺少?gòu)?fù)核角色，未明確網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的第一責(zé)任人，信息技術(shù)人員配備不足。

四是對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商的管理不到位。未對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)操作及變更系統(tǒng)行為進(jìn)行監(jiān)控，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司個(gè)別次席交易系統(tǒng)存在的缺陷并采取相應(yīng)措施，對(duì)可接入生產(chǎn)環(huán)境的虛擬專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)（VPN）的監(jiān)控和管理存在不足。

五是網(wǎng)絡(luò)安全事件處理不當(dāng)。未按規(guī)定及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件，未及時(shí)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)。

廉潔從業(yè)案件

2024年度，廉潔從業(yè)案件共有8件，涉及違規(guī)情形包括：廉潔從業(yè)管理制度機(jī)制不健全。缺少營(yíng)銷(xiāo)人員管理和考核機(jī)制；未對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定具體標(biāo)準(zhǔn)；財(cái)經(jīng)紀(jì)律不健全，營(yíng)銷(xiāo)人員客戶(hù)歸屬分配和薪酬計(jì)算不完善。廉潔從業(yè)管理工作不到位。未按規(guī)定對(duì)工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行考察評(píng)估。

此外，廉潔從業(yè)案件中還涉及1件證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)工作人員的違規(guī)行為，其在向投資者提供期貨投資建議時(shí)與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失、謀取不正當(dāng)利益。

期貨交易者適當(dāng)性管理案件

2024年，期貨交易者適當(dāng)性管理案件共有6件，涉及交易者適當(dāng)性管理制度落實(shí)不到位的違規(guī)情形包括：

一是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)環(huán)節(jié)未全面考慮客戶(hù)信息并審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、未關(guān)注客戶(hù)短期內(nèi)提升風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、測(cè)評(píng)問(wèn)卷中關(guān)鍵信息不一致。

二是未按規(guī)定開(kāi)展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

三是期貨公司在向其風(fēng)險(xiǎn)管理子公司提供介紹客戶(hù)服務(wù)時(shí)，未按照公司制度規(guī)定對(duì)客戶(hù)適當(dāng)性資料進(jìn)行初審，并且在介紹服務(wù)完成后，期貨公司客戶(hù)經(jīng)理仍長(zhǎng)時(shí)間在子公司建立的場(chǎng)外衍生品交易下單群中并發(fā)表與介紹職責(zé)無(wú)關(guān)的言論。

四是期貨公司客戶(hù)經(jīng)理向個(gè)人投資者發(fā)送不允許自然人參與的場(chǎng)外衍生品相關(guān)信息，存在不適當(dāng)?shù)耐平樾袨椤?/p>

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范案件

2024年度，期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范案件共有47件，涉及違規(guī)情形包括：

一是不符合從業(yè)條件從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。個(gè)別未取得期貨從業(yè)資格的實(shí)習(xí)生及員工實(shí)際開(kāi)展客戶(hù)聯(lián)系和招攬工作；任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)。

二是未遵守誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守的執(zhí)業(yè)規(guī)范。未對(duì)歸屬于名下的居間人展業(yè)風(fēng)險(xiǎn)予以及時(shí)排查；向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案；將客戶(hù)的期貨賬戶(hù)提供給他人使用；向客戶(hù)介紹他人代為從事期貨交易，并從中收取不正當(dāng)利益；虛構(gòu)報(bào)銷(xiāo)人員、違規(guī)報(bào)銷(xiāo)超標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用；從業(yè)人員以申請(qǐng)交易所補(bǔ)貼名義要求營(yíng)業(yè)部客戶(hù)向其個(gè)人銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金；客戶(hù)提供虛假對(duì)賬信息；將營(yíng)業(yè)部客戶(hù)賬戶(hù)信息泄露給他人。

三是違規(guī)提供期貨交易建議與指導(dǎo)，未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

四是私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。

五是為配資活動(dòng)提供便利。

六是向客戶(hù)作出不當(dāng)承諾或者保證。

七是干擾、不配合證券期貨監(jiān)督管理工作。

監(jiān)管報(bào)告案件

2024年，監(jiān)管報(bào)告案件共有13件，涉及違規(guī)情形包括：

一是未按規(guī)定報(bào)告控股股東對(duì)其在兩次股東會(huì)中不能正常行使股東權(quán)利及當(dāng)時(shí)有關(guān)異議的情況等可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)。

二是未按規(guī)定及時(shí)并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。

三是未按規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料，其中包括1家期貨公司股東向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不完整。

四是未按規(guī)定報(bào)告期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的事項(xiàng)。

五是未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告股權(quán)變更、章程修改、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更等事項(xiàng)。

六是未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案和報(bào)告董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，及董監(jiān)高的兼職情況。

七是股東在期貨公司變更持有5%以下股權(quán)股東事項(xiàng)過(guò)程中提供的客戶(hù)賬戶(hù)明細(xì)對(duì)賬單不真實(shí)。

期貨公司董監(jiān)高及其他管理人員案件

2024年，期貨公司董監(jiān)高及其他管理人員責(zé)任案件共有67件，涉及72名個(gè)人。其中，54人因?qū)ζ谪浌镜倪`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任而被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，涉及的其他違規(guī)情形包括：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職期間違規(guī)兼職；在不具備高級(jí)管理人員任職條件的情況下實(shí)際履行高級(jí)管理人員職責(zé)；未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》的規(guī)定履行職責(zé)或未能實(shí)際按照備案情況履行職責(zé)，未及時(shí)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告無(wú)法正常履行職責(zé)的情況；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職期間為配資活動(dòng)提供便利；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人將客戶(hù)的期貨賬戶(hù)提供給他人使用。

期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)案件

2024年，涉及期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的案件共有3件。其中，1件為某信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)因未及時(shí)將其發(fā)布的產(chǎn)品存在的技術(shù)缺陷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和處理方式告知使用該產(chǎn)品的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不符合《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第三十九條規(guī)定；1件為某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行某期貨公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序執(zhí)行不到位、商譽(yù)減值測(cè)試程序執(zhí)行不到位、未記錄樣本選取方法、測(cè)試情況及測(cè)試結(jié)論等問(wèn)題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條規(guī)定；1件為某資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行某期貨公司2023年度商譽(yù)減值測(cè)試相關(guān)評(píng)估項(xiàng)目時(shí)，存在未分析采用企業(yè)自由現(xiàn)金流評(píng)估模型的合理性、未評(píng)估包含商譽(yù)的資產(chǎn)組構(gòu)成的恰當(dāng)性、關(guān)鍵評(píng)估參數(shù)的預(yù)測(cè)缺乏充分依據(jù)等問(wèn)題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條規(guī)定。