在期貨投資咨詢業(yè)務即將開閘之際，中國期貨業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《期貨投資咨詢服務合同指引》，加強和規(guī)范期貨投資咨詢服務合同管理，保護投資者合法權益。

《指引》內容包括《期貨投資咨詢風險揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》、《期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款》等三份文件，突出了期貨投資咨詢風險揭示，并重點提示了期貨公司及其從業(yè)人員不得從事的行為。

中國期貨業(yè)協(xié)會強調，《指引》僅是原則性的規(guī)定，期貨公司在制定期貨投資咨詢服務合同文本時，應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，結合本公司實際情況，對《指引》內容進行必要的補充和完善，但不得與《指引》相抵觸。期貨公司制定的期貨投資咨詢服務合同文本不需報送協(xié)會審查或備案。

附件1

期貨投資咨詢風險揭示書
市場風險莫測　務請謹慎從事

尊敬的客戶：
 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《期貨投資咨詢風險揭示書》。
 一、期貨公司以勤勉盡責的原則為您提供風險管理顧問服務，協(xié)助您建立風險控制體系，設計風險管理解決方案，提高風險防范能力。但您應當了解由于未來的不確定性，風險管理顧問服務不能完全消除您面臨的風險，您必須自行承擔經(jīng)營管理和投資帶來的相關風險。
 二、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務時，應當客觀評估自身財務狀況、交易經(jīng)驗，確定自身的風險偏好、風險承受能力和服務需求，自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議并承擔相應的責任。
 三、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性，不能在任何市場環(huán)境下長期有效。您應當充分了解并評估期貨投資咨詢建議的局限性，審慎決策。
 四、您應當充分了解期貨市場變化的不確定性和投資風險，當期貨公司及其業(yè)務人員在為您提供投資咨詢服務時，任何有關期貨行情的預測都可能與實際情況有差異，若您據(jù)此入市操作，您需要承擔由此帶來的風險和損失。
 五、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員并影響服務連續(xù)性的風險。
 六、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險，如您發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為或利益沖突情形，如泄露客戶投資決策計劃、傳播虛假信息、進行關聯(lián)交易等，可以向有關部門舉報，保護您的權益。
 七、您在使用期貨公司提供的軟件、終端設備前，應當了解其實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險。由于您自身原因導致該軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的，您需要承擔相關風險和由此帶來的損失。
 本《期貨投資咨詢風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質，無法揭示您委托期貨公司提供投資咨詢服務面臨的全部風險和可能導致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務時，應當認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、期貨投資咨詢業(yè)務合同及本風險揭示書的全部內容。
 以上《期貨投資咨詢風險揭示書》的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。
                                                   
 (請抄寫以上劃線部分)
 客戶：                
 （簽字/蓋章）          
 簽署日期：   年  月  日

附件2

期貨投資咨詢客戶須知

 一、關于期貨公司及其從業(yè)人員的資格
 您應當確定向您提供投資咨詢服務的期貨公司具有中國證監(jiān)會批準的開展期貨投資咨詢業(yè)務資格，向您提供投資咨詢服務的人員具有期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。相關的業(yè)務資格和從業(yè)資格可以登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）進行查詢。
 二、關于期貨投資咨詢的必備知識
 您應當了解期貨及期貨投資咨詢業(yè)務的基礎知識、業(yè)務特點、風險特征和相關業(yè)務規(guī)則等內容，認真閱讀并理解期貨投資咨詢合同的內容。
 三、關于期貨公司及其從業(yè)人員的禁止性行為
 您應當知曉期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢業(yè)務過程中不得從事下列行為：
 （一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或誤導客戶；
 （二）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；
 （三）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；
 （四）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；
 （五）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
 （六）接受客戶委托代為從事期貨交易；
 （七）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；
 （八）以個人名義收取服務報酬；
 （九）提供風險管理服務的，夸大期貨的風險管理功能；
 （十）提供研究分析服務的，侵犯他人的知識產權；
 （十一）提供交易咨詢服務的，就市場行情作出確定性判斷；
 （十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件等規(guī)定其他行為。
 期貨公司及其從業(yè)人員出現(xiàn)上述行為的，您可以向監(jiān)管部門投訴舉報。
 本人/本單位已閱讀并完全理解以上各項內容。
 
 客戶（簽字/蓋章）：     
 簽署日期：   年   月  日

附件3

期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款
 
 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂期貨投資咨詢合同（以下簡稱合同），合同包括以下內容：
一、合同應載明客戶和期貨公司的相關信息。
 二、合同應載明期貨公司為客戶提供投資咨詢服務的方式、內容等。
 提供風險管理顧問服務的，應載明服務的范圍、總體目標、客戶對咨詢建議的要求等內容。
 三、合同應載明客戶的聲明與保證，至少應當包括：
 （一）客戶聲明已閱讀并理解《期貨投資咨詢風險揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》和期貨投資咨詢合同的相關內容；
 （二）客戶保證提供給期貨公司的信息和資料均真實、準確、完整、有效。
 四、合同應約定客戶的權利和義務，至少包括以下內容：
 （一）有權決定是否采納期貨公司的投資咨詢建議，并應自主作出投資決策，自主進行相應的投資操作，自行承擔期貨投資風險和全部損失；
 （二）應當配合期貨公司對客戶情況進行調查，提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協(xié)助；
 （三）應當配合期貨公司完成客戶回訪工作；
 （四）期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供客戶自身參考使用，未經(jīng)期貨公司書面同意，不得將該等建議泄漏給任何第三方；
 （五）應當按合同約定向期貨公司支付服務報酬。
 五、合同應載明期貨公司的聲明與保證，至少應當包括：
 （一）依法設立，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準具有從事期貨投資咨詢業(yè)務的資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格；
 （二）已提示客戶閱讀并理解《期貨投資咨詢風險揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》和期貨投資咨詢合同的相關內容；
 （三）向客戶提供的投資咨詢建議，僅供客戶參考，不以任何方式向客戶作出獲利或不受損失的保證，不以任何方式承擔客戶的投資損失；
 （四）公司及期貨投資咨詢業(yè)務人員不得利用期貨投資咨詢從事或變相從事期貨委托理財活動。
 六、合同應約定期貨公司的權利和義務，至少包括以下內容：
 （一）應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供投資咨詢服務；
 （二）應當公平對待所有客戶，防范利益沖突，不得利用投資咨詢服務便利為自身及其他利益相關方謀取不當利益；
 （三）有權根據(jù)相關規(guī)定全面了解客戶情況，要求客戶提供與其身份、財務狀況、投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；
 （四）提供風險管理顧問服務的，應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見；
 （五）提供研究分析服務的，應當注明相關信息資料的來源，說明研究分析報告的局限性，揭示相關風險；
 （六）提供交易咨詢服務的，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不就市場行情作出確定性判斷；
 （七）未經(jīng)客戶書面同意，不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務過程中知悉的客戶非公開資料、信息，但監(jiān)管機關或其他有權機關要求披露和公開的除外；
 （八）有權根據(jù)合同約定向客戶收取服務報酬。
 七、以軟件、終端設備為載體向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當向客戶說明相關軟件、終端設備的基本功能、揭示使用風險和局限性，說明數(shù)據(jù)信息來源，不得對軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。
 八、合同應當約定期貨投資咨詢服務建議所涉及知識產權的歸屬和使用事宜。
 九、合同應約定服務報酬的計算及支付等事宜。
 十、合同應載明違約責任條款、免責條款。
 十一、合同應約定爭議解決方式。
 十二、合同應約定合同生效條件、合同期限、合同終止等事項。
 十三、合同應明確載明“客戶和期貨公司不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定由期貨公司保證客戶期貨投資收益、承擔或分擔投資損失，或排除客戶自行承擔投資風險和損失。”