天津貴金屬交易所交易規(guī)則(白銀篇)

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目           錄

第一章   總   則. 2

第二章   產(chǎn)品標準及報價. 2

第三章   交易方式. 3

第四章   收費標準. 4

第五章   清算. 4

第六章   交割. 5

第七章   代理業(yè)務. 6

第八章   風險管理. 6

第九章   異常情況處理. 8

第十章   信息管理. 9

第十一章   監(jiān)督管理. 9

第十二章   調(diào)解與處罰. 10

第十三章   附　則. 10

 

 

第一章  總   則

第一條 為規(guī)范天津貴金屬交易所（以下簡稱“交易所”）的白銀交易行為，維護正常交易秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)、政策制定本規(guī)則。

第二條 交易所堅持“公開、公平、公正”的宗旨，組織特別會員及綜合會員開展白銀現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收業(yè)務?？?/SPAN>戶與綜合會員交易，綜合會員與特別會員交易。

第三條 會員是指根據(jù)白銀等貴金屬交易有關(guān)法律、法規(guī)及《天津貴金屬交易所會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準，從事白銀等貴金屬交易活動的特許白銀交易商。

第二章  產(chǎn)品標準及報價

第四條 綜合會員推出實物白銀投資銀錠，成色為AG9999，規(guī)格為15千克/錠，指定國內(nèi)知名生產(chǎn)廠商生產(chǎn)，符合中華人民共和國國家標準 GB/T 4135—2002，經(jīng)交易所認定方可用于交割；會員保證一定現(xiàn)貨存量并承諾對售出銀錠進行回購。

第五條 綜合會員推出的實物白銀投資銀錠，必須具有以下要素：經(jīng)交易所認定的銀錠編碼，銀錠生產(chǎn)廠商標識和綜合會員的品牌名稱。

交易所將根據(jù)市場情況適時推出其他符合法律要求的交易產(chǎn)品。

第六條 報價原則：交易所以倫敦現(xiàn)貨白銀市場價格為基礎，綜合國內(nèi)白銀市場價格及中國人民銀行人民幣兌美元基準匯率，連續(xù)報出現(xiàn)貨白銀的人民幣中間指導價。會員根據(jù)交易所點差管理辦法，在交易所中間指導價的基礎上，報出買入價及賣出價。

第七條 報價單位：人民幣元/千克，報價保留到元的整數(shù)位。

第八條 報價時間：每周一至周五開市（結(jié)算時間、國家法定節(jié)假日及國際市場休市除外），

周一早8：00至周六早4：00

結(jié)算休市時間：交易日內(nèi)，凌晨4：00至6：00；

具體開市、休市時間以交易所通知為準。

第三章  交易方式

第九條 客戶可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡系統(tǒng)與綜合會員進行現(xiàn)貨全額和現(xiàn)貨延期交收交易。

第十條 現(xiàn)貨全額交易前，客戶必須在交易所指定賬戶存入與欲購買銀錠等值的人民幣資金，買入的銀錠可選擇提貨或再次賣出；客戶如需賣出已提貨的銀錠，可直接通過綜合會員柜臺賣出。

第十一條   延期交收交易是指按即時價格買賣銀錠，延遲至第二個工作日后任何工作日進行實物交收的交易行為，交易時支付一定比例的交易保證金，實物交收時結(jié)清剩余貨款。

第十二條   現(xiàn)貨延期交收業(yè)務交易量為15千克的整數(shù)倍，最小交易量為15千克。

第十三條   交易保證金：延期交收交易采用預付交易保證金的形式進行?？?/SPAN>戶預付交易保證金為成交金額的8％－40％。

第十四條   風險保證金：會員須向交易所指定的銀行保證金賬戶預存風險保證金。風險保證金不能與任何的自然人儲蓄賬戶建立保證金轉(zhuǎn)賬對應關(guān)系，只能與會員在銀行開立的銀行結(jié)算賬戶之間辦理簽約轉(zhuǎn)賬。交易所按會員預存保證金金額，計算會員的最大持倉虧損。

交易所有權(quán)根據(jù)市場實際情況對保證金比例進行調(diào)整。

第十五條   現(xiàn)貨全額交易及延期交收交易均可向綜合會員進行交割申報，提取或交收實物銀錠，需支付提（交）貨費。

第四章  收費標準

第十六條   客戶在參與銀錠交易過程中，需支付如下費用：手續(xù)費、延期費、提貨費、交貨費等。

第十七條   手續(xù)費收取標準為不超過成交金額的萬分之八，其中交易所收取萬分之三，其余部分由綜合會員收取。

第十八條   延期費收支標準由交易所價格監(jiān)督管理委員會根據(jù)實際情況確定，客戶持有頭寸，隔夜需按價格監(jiān)督委員會確定的延期費率繳收延期費。延期費由綜合會員收付。

第十九條   提貨費包括加工費、儲運費等，收取標準為不高于成交總金額的10%；交貨費包括檢驗費、重鑄費等，收取標準為不高于成交總金額的5%。提貨費、交貨費由綜合會員收取。國家規(guī)定的稅收由賣方負責。

第二十條   客戶的交易保證金須打入交易所指定銀行托管賬戶，相關(guān)交易費用由交易所代會員統(tǒng)一收取。會員不得再收取客戶任何費用。

第二十一條 交易所有權(quán)根據(jù)市場實際情況對以上收費標準進行調(diào)整。

第五章  清算

第二十二條 延期交收交易實行集中、T+1的資金清算原則。

“集中”是指由交易所和托管銀行對會員及客戶資金統(tǒng)一進行清算。

“T+1”是指交易所對客戶和會員每筆交易所產(chǎn)生的盈虧及費用在第二個工作日內(nèi)進行資金清算。

第二十三條 會員及客戶須在交易所指定的銀行開立資金清算賬戶；資金托管銀行根據(jù)交易系統(tǒng)每日結(jié)算數(shù)據(jù)，在規(guī)定時間內(nèi)進行資金清算。

第二十四條 綜合會員及客戶可通過交易系統(tǒng)實時查詢資金清算明細數(shù)據(jù)，如有異意，24小時內(nèi)向交易所提出復核申請。

第六章  交割

第二十五條 延期交收交易的實物交割地為交易所指定交割倉庫（包括交易所授權(quán)的綜合會員所在地的交割倉庫）。

第二十六條 持有白銀多頭的客戶在每個交易日上午10點至下午4點可向綜合會員進行提貨申報（客戶在此之前須向其保證金賬戶內(nèi)存入足額貨款），提取實物白銀；持有白銀空頭的客戶在每個交易日上午10至下午4點向綜合會員進行交貨申報，將銀錠交與綜合會員，結(jié)清貨款，完成交割。

第二十七條 客戶申請交割實物白銀的數(shù)量須為15千克的整數(shù)倍，最少交割數(shù)量為15千克。具體交割數(shù)量及交貨、付款期限如下：

 

交割銀錠數(shù)量（G）	交貨、付款期限
15千克≤G＜150千克	10個工作日
150千克≤G＜1500千克	20個工作日
1500千克≤G	雙方商定

構(gòu)成交收違約的，由違約方根據(jù)交易保證金比例支付違約金給守約方。

第七章  代理業(yè)務

第二十八條      代理業(yè)務是指客戶通過代理商開戶，與綜合會員進行銀錠交易的活動，其程序是：

（1）  客戶委托代理商辦理開戶手續(xù)，雙方簽署《代理協(xié)議書》，代理商協(xié)助客戶與綜合會員簽署《客戶協(xié)議書》；

（2）  交易所實行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時應由綜合會員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號；

（3）  每筆交易由客戶通過電話或遠程方式直接向綜合會員下達指令。

第二十九條 客戶也可直接與綜合會員簽署《客戶協(xié)議書》并辦理開戶手續(xù)進行交易。

第八章  風險管理

第三十條   交易所對客戶實行單筆最大交易限額制度及最大持倉限額制度（客戶單筆最大下單量為750千克（50手），最大持倉量為3000千克（200手），交易所有權(quán)根據(jù)市場情況進行調(diào)整），當客戶持倉達到最大限額時，不得再向同或相反方向開倉交易。

第三十一條 交易所實行強行風險控制制度，當客戶出現(xiàn)下列情況之一時，交易所對其買入或賣出的銀錠實行強行平倉：

(一)   交易系統(tǒng)以客戶賬戶買入和賣出銀錠的風險率來衡量客戶風險情況，風險率＝客戶賬戶凈值÷持倉占用交易保證金，當客戶賬戶風險率小于100％時，客戶交易保證金不足，由綜合會員通知客戶需要追加交易保證金（此提醒只是作為綜合會員的人性化提示，并不構(gòu)成綜合會員的義務），否則客戶只能減少買入或賣出的銀錠，直至客戶賬戶風險率等于或者大于100%。當客戶賬戶風險率小于50％時，會員將客戶剩余持倉進行全部強行平倉；

(二)   因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的；

(三)   根據(jù)交易所緊急措施應進行強行平倉的；

(四)   其他應予強行平倉的情況。

第三十二條 交易所實行風險警示制度。當交易所認為必要時，可以分別采取或同時采取要求報告情況、發(fā)布風險警示公告等措施，以警示和化解風險。

第九章  異常情況處理

第三十三條 異常情況是指不可抗力的突發(fā)事件以及交易所規(guī)定的其他情形。

第三十四條 在報價及交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

（一）地震、水災、火災、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于交易所的原因導致報價無法正常進行；

（二）交易所業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)以上所述異常情況時，交易所可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停報價、限期平倉、強行平倉、限制取款等緊急措施。

第三十五條 交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前須予以公告。

第三十六條 因異常情況交易所采取的相應措施造成的損失，交易所不承擔責任。

第十章  信息管理

第三十七條 交易所發(fā)布當日市場行情及市場有關(guān)信息。

第三十八條 交易所發(fā)布的信息包括：

交易品種的最高價、最低價、最新價以及其他需要公布的信息。

第三十九條 交易所為會員和客戶提供相關(guān)信息的查詢。

第四十條   交易所產(chǎn)生的信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。

第十一章 監(jiān)督管理

第四十一條 交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易業(yè)務的活動進行監(jiān)督管理。

第四十二條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

（一）監(jiān)督、檢查市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況、控制市場風險；

（二）監(jiān)督、檢查會員和客戶的交易行為及代理商的市場行為；

（三）了解和掌握會員的財務、資信狀況；

（四）調(diào)解、處理報價糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)事件；

（五）對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風險的行為進行監(jiān)控。

第四十三條 交易所履行監(jiān)督管理職責時可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)利，會員、代理商應當配合。

第四十四條 對交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)交易所決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。

第四十五條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責的，會員、代理商、客戶有權(quán)向交易所及相關(guān)部門投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應嚴肅處理。

第十二章 調(diào)解與處罰

第四十六條 會員、代理商、客戶之間因交易而發(fā)生糾紛時，可以自行協(xié)商解決，也可向交易所申請調(diào)解。

第四十七條 交易所根據(jù)一方當事人的書面申請調(diào)解糾紛。雙方達成調(diào)解協(xié)議的，可由交易所見證實施。

第四十八條 對會員、代理商、客戶的違規(guī)、違約行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及本交易規(guī)則并結(jié)合《天津貴金屬交易所違規(guī)違約管理辦法》采取相應的處罰措施。

第十三章 附　則

第四十九條 交易所可根據(jù)本規(guī)則制定實施細則。

第五十條   本規(guī)則解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于天津貴金屬交易所。

第五十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。