上期所及上期能源昨日公布了6月查處違法違規(guī)行為情況。6月共處理異常交易行為86起。

上期所方面，6月處理異常交易行為77起。其中，自成交超限30起，頻繁報撤單超限47起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示84次，將14名客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點監(jiān)管名單，在會員服務系統(tǒng)通報18次，對3名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并全市場公告。6月對101組234個客戶進行實際控制關系認定，對5組53個客戶進行實際控制關系協(xié)查。6月處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中相互交易轉移資金3起，交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動1起，市價指令報單等原因導致價格異常波動2起，錯單交易1起。經排查，上期所對其中1起進行立案調查，1起仍在線索核查中，其余均通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。

上期能源方面，6月處理異常交易行為9起，均為頻繁報撤單超限。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示9次。6月對36組99個客戶進行實際控制關系認定。