近日，廣發(fā)證券關(guān)于保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)事項(xiàng)的行政處罰落地。廣發(fā)證券日前披露，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司以及簽字保薦代表人王鑫和楊磊杰在美尚生態(tài)景觀股份有限公司（簡(jiǎn)稱“美尚生態(tài)”）保薦業(yè)務(wù)中違法違規(guī)，罰沒(méi)公司1021.70萬(wàn)元。

公告顯示，廣發(fā)證券于今年4月17日和7月17日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》和《行政處罰事先告知書(shū)》。

9月22日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)查明，廣發(fā)證券擔(dān)任美尚生態(tài)2018年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)，簽字保薦代表人為王鑫和楊磊杰。廣發(fā)證券出具的保薦書(shū)等文件存在虛假記載，廣發(fā)證券在擔(dān)任保薦（主承銷）機(jī)構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)，包括：核查大額銀行存款賬戶程序設(shè)計(jì)不到位，對(duì)美尚生態(tài)銀行存款函證程序執(zhí)行不到位；對(duì)應(yīng)收賬款的函證程序、盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位；對(duì)2018年非公開(kāi)發(fā)行股票的募投項(xiàng)目走訪程序執(zhí)行不到位；對(duì)美尚生態(tài)重要銀行借款合同查驗(yàn)不到位；對(duì)美尚生態(tài)申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無(wú)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)支持的內(nèi)容，未獲取充分的盡職調(diào)查證據(jù)和作出獨(dú)立判斷。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廣發(fā)證券在為美尚生態(tài)2018年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)過(guò)程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)美尚生態(tài)的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的保薦書(shū)等文件存在虛假記載，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發(fā)證券未審慎核查美尚生態(tài)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性的行為，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)）第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為”。對(duì)于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項(xiàng)目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以94.34萬(wàn)元罰款；沒(méi)收承銷股票違法所得783.02萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)1012.70萬(wàn)元。對(duì)王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬(wàn)元罰款。

對(duì)于此次行政處罰，廣發(fā)證券稱，公司本次收到的《行政處罰決定書(shū)》中涉及的違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常，公司將持續(xù)遵循合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。