標準倉單,是指由倉庫或者廠庫按照交易所規(guī)定的程序提交倉單注冊申請后,經(jīng)交易所注冊,可用于證明標準倉單持有人擁有實物或者可予提貨的財產(chǎn)憑證。

倉單有多種方式。根據(jù)申請注冊的主體不同,標準倉單分為倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。根據(jù)流通性質的不同,標準倉單分為通用標準倉單和非通用標準倉單。根據(jù)期貨商品完稅狀態(tài)的不同,標準倉單分為保稅標準倉單和完稅標準倉單。

小貼士

通用標準倉單

通用標準倉單,是指標準倉單持有人可以按照交易所的規(guī)定和程序到標準倉單載明品種所在的任一倉庫或者廠庫選擇提貨的財產(chǎn)憑證。目前,鄭州商品交易所已上市的品種中,適用通用標準倉單的包括普麥、PTA、菜油、菜粕、早秈稻、晚秈稻、純堿、短纖、花生。需要注意的是,完稅標準倉單與保稅標準倉單之間非通用。通用標準倉單載明的內容包括會員號、會員名稱、客戶交易編碼、品種、標準倉單數(shù)量、凍結數(shù)量、作為保證金的數(shù)量等。

標準倉單自交易所登記注冊之日起生效。經(jīng)交易所注冊后,標準倉單可以用于交割、轉讓、作為保證金使用、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。

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倉庫標準倉單的注冊流程

倉庫標準倉單的生成包括交割預報、商品入庫驗收、質量檢驗、倉庫申請注冊以及交易所辦理注冊等環(huán)節(jié),具體流程見圖1。

圖1　倉庫標準倉單注冊流程

資料來源:鄭州商品交易所。

1.交割預報

交割預報是注冊標準倉單的一個必要環(huán)節(jié)。標準倉單注冊人向倉庫發(fā)貨前,應當由會員辦理交割預報。會員應當填寫交割預報單,并以書面形式或者交易所認可的其他形式向倉庫預報。

倉庫應當在收到交割預報單之日起2個工作日內,以書面形式或者交易所認可的其他形式回復會員能夠接收的商品數(shù)量。自接到倉庫同意入庫的回復之日起2個工作日內,會員應當向倉庫繳納交割預報定金,純堿期貨交割預報定金為30元/噸。倉庫應當在收到交割預報定金的當日(如非工作日,順延到下一個工作日),開具入庫通知單。

對已經(jīng)存放在倉庫的商品申請注冊標準倉單的,仍應當辦理交割預報,但無須繳納交割預報定金。

入庫通知單自開具之日起生效。純堿倉庫開具的入庫通知單的有效期為15個日歷日。交易所可以根據(jù)市場情況對入庫通知單的有效期進行調整。

入庫通知單有效期內相對應數(shù)量的商品全部到庫的,自商品入庫完畢之日起2個工作日內,交割預報定金予以返還;商品部分到庫的,按照實際到貨量予以返還;未到庫部分,交割預報定金不予返還。

標準倉單注冊人應當按交易所有關規(guī)定,向倉庫繳納各項費用。

標準倉單注冊人辦理交割預報后,應當在發(fā)貨前將運輸方式、車(船)號、商品數(shù)量、到貨時間等信息通知倉庫。

2.商品入庫驗收

入庫驗收,是指在交割貨物正式入庫前,倉庫按照一定程序和手續(xù)對即將入庫的貨物進行數(shù)量、外觀、質量等方面的檢查,以驗證貨物是否符合交割標準的一項工作。

對純堿來說,生產(chǎn)日期超過90天不得入庫。如果出現(xiàn)破包、潮包、結塊、嚴重污染等情況的,也不得入庫。在重量驗收方面,可采用過地磅同時抽包檢斤或者單獨抽包檢斤的方式進行。

純堿入庫時,標準倉單注冊人應當向倉庫提交本批純堿生產(chǎn)廠家出具的“產(chǎn)品質量證明書”,用以證明入庫商品符合交割質量標準。“產(chǎn)品質量證明書”應當注明生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)日期、適用的質量標準和該批產(chǎn)品的質量檢驗結果等信息。

對于不同生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的純堿,應當分開進行交割預報。

3.質量檢驗

交割商品重量驗收及入庫采樣時,標準倉單注冊人應當?shù)綀霰O(jiān)督。商品的重量、包裝相關單證等的驗收及扦(采)樣由倉庫或指定檢驗機構按照《鄭州商品交易所期貨交割管理辦法》的規(guī)定實施。倉庫和標準倉單注冊人應當對驗收結果簽章確認,并共同對入庫商品的真實性負責;入庫商品未經(jīng)倉庫、標準倉單注冊人簽章確認的,不得用于期貨交割。

純堿入庫質量檢驗由指定質檢機構負責,檢驗費用由標準倉單注冊人承擔。純堿質量檢驗按每500噸一個樣品抽取;不足500噸的按500噸計。樣品一式三份,倉庫和標準倉單注冊人共同封樣后寄送指定質檢機構兩份。

指定質檢機構應當自收到每批樣品之日起5個工作日內出具檢驗結果并通知倉庫。

標準倉單注冊人或者倉庫對入庫質量檢驗結果有異議的,可以向交易所提出質量復檢申請。具體流程按照《鄭州商品交易所標準倉單管理辦法》中“倉庫商品入庫復檢”的有關規(guī)定辦理。

除此之外,純堿期貨實行免檢品牌制度。免檢品牌生產(chǎn)廠家直接申請入庫的,入庫純堿質量可以免檢;標準倉單注冊人向交易所和倉庫提交免檢品牌生產(chǎn)廠家出具符合交易所要求的產(chǎn)品質量責任承諾書及相關材料的,入庫的純堿質量可以免檢。純堿免檢品牌由交易所另行公告(見本章第四個問題的相關內容)。

純堿入庫后,倉庫應當對標準倉單注冊人的名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式、商品數(shù)量、生產(chǎn)廠家、存放庫房及垛位等事項登記造冊,并由標準倉單注冊人簽字確認。

4.倉庫申請注冊

入庫商品質量檢驗結束后,檢驗單位將檢驗報告以數(shù)字認證方式上傳至交易所倉單注冊注銷系統(tǒng)。由指定質檢機構檢驗的,指定質檢機構應當及時將檢驗報告寄送至倉庫或由倉庫領取。標準倉單注冊人或者倉庫業(yè)務急需的,指定質檢機構可以先行告知檢驗結果。

倉庫應當在出具或者接到指定質檢機構的檢驗結果之日起1個工作日內,對檢驗結果進行確認并通知標準倉單注冊人。對于質量符合交割規(guī)定的貨物,標準倉單注冊人無異議的,倉庫應當自通知標準倉單注冊人之日起2個工作日內向交易所申請注冊倉庫標準倉單。

5.交易所辦理注冊

交易所可以在倉庫提出標準倉單注冊申請之日起7個工作日內予以注冊。交易所規(guī)定的可予質量免檢的商品用于期貨交割的,最遲應當在合約最后交易日前一日申請注冊標準倉單。

自交割月最后交易日下午3時起,交易所不再受理倉庫提出的用于當月交割的標準倉單注冊申請。該日下午3時以后的注冊申請所形成的標準倉單可以參與后續(xù)月份的交割。

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廠庫標準倉單的注冊流程

廠庫標準倉單的生成包括廠庫申請注冊、交易所辦理注冊等環(huán)節(jié)。注冊流程見圖2。

圖2　廠庫標準倉單注冊流程

資料來源:鄭州商品交易所。

由于廠庫倉單屬于信用倉單,廠庫申請標準倉單注冊時,應當提供交易所認可的銀行履約保函、銀行承兌匯票、現(xiàn)金或者交易所認可的其他擔保方式。廠庫提交的保證金數(shù)額按照最近交割月合約前一交易日結算價計算。

但若遇到商品市值發(fā)生較大波動時,交易所可以根據(jù)市場變化情況要求廠庫調整銀行履約保函、銀行承兌匯票、現(xiàn)金或者交易所認可的其他擔保方式的數(shù)額。

廠庫最遲應當在合約交割月最后交易日前3個交易日下午3時前提交標準倉單注冊申請。廠庫提供的擔保方式符合規(guī)定的,交易所可以在廠庫提出倉單注冊申請之日起3個工作日內予以注冊。

單個廠庫允許注冊標準倉單的最大數(shù)量由交易所確定,交易所可以根據(jù)市場情況予以調整。

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純堿倉單有效期的相關規(guī)定

純堿期貨倉單的有效期為2個月,每逢單月需注銷,即每年1月、3月、5月、7月、9月、11月第15個交易日之前(含該日)注冊的純堿期貨標準倉單,應當在當年1月、3月、5月、7月、9月、11月的第15個交易日之前(含該日)全部注銷。

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純堿標準倉單的注銷

標準倉單的注銷,是指標準倉單持有人直接或者委托會員到交易所辦理標準倉單提貨手續(xù)的過程?？蛻糇N標準倉單,應當通過會員向交易所提交標準倉單注銷申請。

標準倉單持有人應當在標準倉單到期日前辦理注銷手續(xù)。逾期未辦理的,交易所可以在到期日將其注銷,由此造成的一切損失,由標準倉單持有人承擔,交易所不保證全部交割商品質量符合規(guī)定標準。

交易所受理標準倉單注銷申請后,注銷相應的標準倉單,并開具提貨通知單。

1.純堿倉庫標準倉單注銷

純堿倉庫標準倉單注銷后,提貨人應當在交易所開具提貨通知單之日起10個工作日內,憑提貨人身份證、提貨人所在單位證明及提貨通知單驗證密碼到倉庫辦理提貨手續(xù),確認商品質量、運輸方式,并預交各項費用。

提貨人提供運輸工具的,自提貨人憑提貨通知單與倉庫聯(lián)系出庫事宜、運輸工具到達倉庫之日起,倉庫開始發(fā)貨,并停止收取已裝運貨物的倉儲費。

提貨人委托倉庫代辦運輸?shù)?自提貨人憑提貨通知單與倉庫聯(lián)系確認出庫事宜,指定運達地點并預交相關費用(包括鐵路代辦費、港雜費等)之日起,采用汽車、船舶運輸?shù)?倉庫10個日歷日內開始發(fā)貨;采用火車運輸?shù)?倉庫20個日歷日內開始發(fā)貨。倉庫不能在規(guī)定時間內發(fā)貨的,不得收取規(guī)定時間后產(chǎn)生的倉儲費。由于提貨人變更發(fā)貨方式或者發(fā)貨時間、提貨手續(xù)不全、費用未按時繳納、特殊要求等原因,致使商品裝運推遲的,倉庫發(fā)貨時間不受前款規(guī)定限制。

已經(jīng)注銷的純堿標準倉單,貨物尚未出庫但仍符合入庫條件的,可重新申請注冊倉單。

純堿出庫重量驗收由倉庫和提貨人共同實施,具體辦法參照入庫重量驗收規(guī)定。純堿出庫時數(shù)量發(fā)生損耗造成短少的,倉庫應當及時補足;不能及時補足的,倉庫按照提貨通知單開具日之前(含該日)純堿期貨最近交割月最高交割結算價核算短少商品價款,賠償提貨人。

純堿出庫時,提貨人對商品質量有異議的,可以向交易所申請一次復檢,并預交復檢費用。質量異議應當在提貨通知單開具之日起10個工作日內提出。

純堿出庫時如出現(xiàn)破包、潮包、結塊、嚴重污染等情況的,倉庫需承擔賠償責任。

2.純堿廠庫標準倉單注銷

純堿廠庫標準倉單的交貨地點為提貨人在廠庫配送范圍內選擇的倉庫或者其他指定交貨地點,廠庫配送范圍由交易所另行公告。廠庫應當承擔純堿運至指定交貨地點買方車板前的費用,包括倉庫等收取的中轉費用。指定交貨地點存在升貼水的,提貨人與廠庫可按照交易所規(guī)定的升貼水標準自行結算。

提貨人和廠庫協(xié)商一致的,可以在其他地點進行交貨,具體交收事宜及相關費用由雙方協(xié)商確定。

純堿廠庫標準倉單注銷后,提貨人應當在交易所開具“提貨通知單”之日起10個工作日內,憑提貨人身份證、提貨人所在單位證明及“提貨通知單”驗證密碼到廠庫辦理發(fā)貨手續(xù),確認商品質量,確定運輸方式,并預交各項費用。

自提貨人與廠庫聯(lián)系發(fā)貨之日起3個工作日內,雙方應當就相關事項達成發(fā)貨協(xié)議,包括交貨地點、運輸方式、發(fā)貨速度、費用承擔等。雙方無法就發(fā)貨速度協(xié)商一致的,廠庫應當按照交易所批準的日發(fā)貨速度發(fā)貨。在倉庫交貨的,廠庫、提貨人應當及時與倉庫聯(lián)系,安排交收事宜。

廠庫采用汽車運輸?shù)?應當在達成發(fā)貨協(xié)議之日起3個日歷日內發(fā)貨;采用火車、輪船運輸?shù)?應當在達成發(fā)貨協(xié)議之日起15個日歷日內發(fā)貨。發(fā)貨后,廠庫應當將相應單據(jù)及時交付提貨人及擬交貨的倉庫。

提貨人應當在每批貨物運達交貨倉庫之日起(不含該日)3個日歷日內完成貨物驗收、提貨或者存儲手續(xù),逾期未提貨產(chǎn)生的費用及質量責任由提貨人自行承擔。

純堿交收時,重量驗收實施及費用分擔由廠庫與提貨人協(xié)商確定。協(xié)商不一致的,重量驗收由倉庫或者其他指定交貨地點負責,費用由廠庫承擔。

純堿交貨數(shù)量發(fā)生短少的,廠庫應當及時補足。不能補足的,廠庫應當按照“提貨通知單”開具日之前(含該日)純堿期貨最近交割月的最高交割結算價核算短少商品價款,賠償提貨人。

提貨人在貨物交收時應當?shù)浇皇盏攸c監(jiān)發(fā),未到場監(jiān)發(fā)的,視為對貨物重量沒有異議。

在廠庫交收時,廠庫應當向提貨人提供符合交割標準的“產(chǎn)品質量證明書”。需要注意的是,生產(chǎn)日期早于標準倉單注銷日150天(含150天)的純堿,提貨人可以拒收。

廠庫在進行純堿交貨時,不得出現(xiàn)破包、潮包、結塊、嚴重污染等情況。