指標項目

指標明細

分值

得分

計分原則

一、基本情況

≤15分　　　　　　　 以下兩者得分相加計算得分

年齡

18－22（含）      　□

1

1.投資者應當提供有效身份證明文件及復印件；

2.限選一欄。

22－65（含）        □

10

65以上　           □

1

學歷

碩士及以上　        □

5

1.投資者應當提供畢業(yè)證書或?qū)W位證書等證明材料的復印件；

2.限選一欄。

本科　　　　      　□

4

大?！　　?span lang="EN-US">      　　□

3

大專以下　      　　□

1

二、相關投資經(jīng)歷

≤10分　　　　　 以下三者得分取最高值納入計算

期貨交易經(jīng)歷　　        □

≤10

1.投資者應當提供經(jīng)蓋章的最近3年內(nèi)的期貨交易結算單、股票對賬單或相關證明文件；

2.金融理財產(chǎn)品包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等合法金融機構設計并銷售的資金投資和管理計劃，投資者可提供簽署的相關協(xié)議予以證明。

證券交易經(jīng)歷　 　       □

≤8

金融理財產(chǎn)品            □

≤8

三、財務狀況

≤65分　　　　　　以下兩者得分相加計算

金融類

資產(chǎn)

100萬以下          □

0

1.投資者應當提供近1個月內(nèi)金融類資產(chǎn)證明文件；

2.金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)；

3．限選一欄。

100萬(含)-500萬    □

40

500萬(含)-1000萬   □

45

1000萬(含)上　      □

50

本人

年收入

12萬（含）以下      □

1

1.投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的近1年收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或其他收入證明；或當前就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件；

2.限選一欄。

12萬－20萬（含）   □

≤5

20萬－30萬（含）   □

≤10

30萬以上 　　       □

15

四、誠信狀況

≤10分（可為負）　　　　　　　　　　　　　

個人

誠信記錄

有誠信證明材料且無不良誠信記錄

 10

投資者可以提供近2個月內(nèi)中國人民銀行征信中心出具的個人信用報告或其他信用證明文件，且誠信證明材料無不良誠信記錄的為10分。

存在不良誠信記錄

扣分項

1.期貨公司應當通過中國期貨業(yè)協(xié)會投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫和中國證監(jiān)會網(wǎng)站等多種渠道查詢投資者誠信信息，發(fā)現(xiàn)投資者存在不良誠信記錄的，應當根據(jù)情況酌情扣減分數(shù)，扣減分數(shù)不設上限；

2.存在嚴重不良誠信記錄的投資者嚴禁參與資產(chǎn)管理業(yè)務。

總得分

 期貨公司評估人（簽字）：       　                 日期：　　　　　　

期貨公司復核人（簽字）：                          日期：

 評估意見：

 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人（簽字）：　　　　　日期：