近日，中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一則關(guān)于對寧證期貨采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定書。

據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕61號顯示，經(jīng)查，寧證期貨未建立健全機(jī)制對居間人實(shí)施有效管理，反映出內(nèi)控管理存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對寧證期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

2019年?duì)I收同比增長217.97% 凈利同比增長121.28%

據(jù)寧證期貨官網(wǎng)顯示，寧證期貨成立于1995年3月6日，注冊資本3億元。其中南京證券出資23881萬元，占總股份79.6%；南京紫金投資集團(tuán)出資6119萬元，占總股份20.4%。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理。

現(xiàn)任董事長為夏濤，2007年6月進(jìn)入寧證期貨任擬任總經(jīng)理一職，2016年11月起任寧證期貨董事長一職。曾任南京證券營業(yè)部經(jīng)理、江蘇證券交易中心會員部經(jīng)理、世紀(jì)證券上?？偛恐砜偙O(jiān)、南京證券業(yè)務(wù)總監(jiān)等職。

現(xiàn)任總經(jīng)理為李清松，2006年12月進(jìn)入寧證期貨任擬任副總經(jīng)理一職，2016年11月起任總經(jīng)理至今。曾任南京證券研究發(fā)展部副經(jīng)理、南京證券證券投資部副經(jīng)理、南京證券資產(chǎn)管理部副經(jīng)理、南京證券金融衍生品部副經(jīng)理等職。

另據(jù)南京證券披露的2019年年報顯示，其控股子公司寧證期貨2019年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入243,347,157.87元，較2018年同期的76,531,502.61元增長217.97%，實(shí)現(xiàn)凈利潤22,065,511.33元，較2018年同期的9,971,749.92元增長121.28%，實(shí)現(xiàn)營收凈利的雙雙大幅增收。

去年至今收四張罰單 內(nèi)部管控或存問題

值得注意的是，去年至今寧證期貨已經(jīng)收到了四張來自監(jiān)管的罰單，除本次的罰單以外，其余三張罰單皆涉及營業(yè)部負(fù)責(zé)人，寧證期貨對員工的管控方面或許存在著不小的隱憂。

2020年3月27日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，寧證期貨北京營業(yè)部前負(fù)責(zé)人張中華因在擔(dān)任寧證期貨北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人和北京證監(jiān)局調(diào)查期間，存在作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，擁有三家公司股權(quán)并擔(dān)任經(jīng)理等職務(wù)；在營業(yè)部負(fù)責(zé)人報備材料中，張中華的期貨從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)證明文件系偽造,同時未如實(shí)報告其在某期貨公司任職期間與另一家期貨公司簽訂居間協(xié)議的情況;在北京證監(jiān)局詢問關(guān)于離職證明和張中華與某期貨公司簽訂居間協(xié)議等事項(xiàng)時，張中華未如實(shí)回答，擾亂監(jiān)管工作等三項(xiàng)問題遭到北京證監(jiān)局認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

2019年2月12日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕15號顯示，孫杰在擔(dān)任寧證期貨揚(yáng)州營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在指導(dǎo)客戶電話回訪話術(shù)、以個人名義接受客戶委托并代理客戶從事期貨交易的情形，因此江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的措施。在江蘇證監(jiān)局公布出具警示函之后兩個月，中國期貨業(yè)協(xié)會決定給予其“自紀(jì)律懲戒決定生效之日起，撤銷從業(yè)資格并在三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒。

受處罰或?qū)е路诸愒u價扣分降級

另外，根據(jù)2019年2月證監(jiān)會發(fā)布的修訂后《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》中顯示，期貨公司收到行政處罰事先告知書、因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或者發(fā)生風(fēng)險事件，造成嚴(yán)重影響，反映出風(fēng)險管理能力存在問題的，需要對照扣分。也就是說，本次寧證期貨受到處罰或?qū)?dǎo)致下一次的年度分類評價扣分。

同時，被采取監(jiān)管措施、受到行政處罰、受到協(xié)會處理還將導(dǎo)致期貨公司誠信評估被扣分。本次處罰或?qū)⒂绊懙綄幾C期貨明年的期貨公司誠信評估不能滿分。