中國經濟網北京8月14日訊 中國證監(jiān)會網站8月14日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（【2020】37號）顯示，經查，財信期貨有限公司未將合規(guī)與風險管理貫穿信息技術管理的各個環(huán)節(jié)；對外接信息系統(tǒng)管理不到位、風險評估不全面；未能采取有效措施防止風險事件發(fā)生。上述情形反映出你公司內部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第九十條、第九十七條的規(guī)定。 

根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對財信期貨有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。財信期貨有限公司應高度重視，采取切實有效的整改措施，進一步完善內部控制制度，落實客戶實名制審核和信息技術管理工作要求，加大內部風控及合規(guī)檢查力度，確保各項制度有效執(zhí)行。財信期貨有限公司應在收到本決定之日起30日內完成整改，并向湖南證監(jiān)局提交書面整改報告。 

財信期貨有限公司成立于2005年08月01日，注冊地位于長沙市五一西路2號第一大道14樓，法定代表人為曾小龍。經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理、期貨投資咨詢。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）財信期貨有限公司具有8處分支機構。 

湖南財信投資控股有限責任公司直接持有財信期貨有限公司38.46%的股份，通過財信證券有限責任公司（持股96.49%）間接持有財信期貨有限公司61.54%的股份。湖南財信投資控股有限責任公司為湖南財信金融控股集團有限公司全資子公司。湖南財信金融控股集團有限公司（簡稱“財信金控”）是經湖南省人民政府批準組建的國有獨資公司，系湖南省唯一的省級地方金融控股公司、省屬國有大型骨干企業(yè)。集團由省人民政府出資，省財政廳履行出資人管理職責，旗下擁有信托、證券、壽險、銀行、資產管理、基金、期貨、聯交所、股交所、金交中心、保險代理、典當、擔保、小貸等14張金融牌照；實際控制南華生物（ 000504），參股海欣股份（ 600851，第一大股東）等。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第九十條規(guī)定：期貨公司應當將合規(guī)與風險管理貫穿信息技術管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應的審查、測試、監(jiān)測和應急處置機制。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條規(guī)定：期貨公司應當建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應當對接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評估、風險評估和技術系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協會的要求報告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務。 

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。 

以下為原文：

關于對財信期貨有限公司采取責令改正措施的決定 

行政監(jiān)管措施決定書【2020】37號  

財信期貨有限公司： 

經查，你公司未將合規(guī)與風險管理貫穿信息技術管理的各個環(huán)節(jié)；對外接信息系統(tǒng)管理不到位、風險評估不全面；未能采取有效措施防止風險事件發(fā)生。上述情形反映出你公司內部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第九十條、第九十七條的規(guī)定。 

根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，采取切實有效的整改措施，進一步完善內部控制制度，落實客戶實名制審核和信息技術管理工作要求，加大內部風控及合規(guī)檢查力度，確保各項制度有效執(zhí)行。你公司應在收到本決定之日起30日內完成整改，并向我局提交書面整改報告。 

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提請訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。   

湖南證監(jiān)局 

2020年8月11日