2021年1號(hào)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)來(lái)了！

1月28日，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部發(fā)布《關(guān)于對(duì)部分證券基金從業(yè)人員違反廉潔規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的情況通報(bào)》，這是2021年第一期，也是今年的1號(hào)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)。

1號(hào)通報(bào)關(guān)注證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，在展業(yè)過(guò)程中嚴(yán)重違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況：有的工作人員偽造保險(xiǎn)公司公章做擔(dān)保，觸犯刑法被判刑；有的通過(guò)轉(zhuǎn)介紹、債券代持等方式，幫助公司發(fā)行私募債，并收取“介紹費(fèi)”、“銷(xiāo)售費(fèi)”，涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪；有的機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，公司被責(zé)令改正，相關(guān)責(zé)任人被出具警示函等。

上述通報(bào)選取了上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局在查處廉潔從業(yè)違法違規(guī)行為中的三起典型案例，供全行業(yè)反思、警示，以案明紀(jì)，舉一反三，并要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)完善機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員管理，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè)。

案例1：偽造保險(xiǎn)公司公章做擔(dān)保

觸犯“合同詐騙罪”被判刑

2018 年 6 月，上海證監(jiān)局對(duì)S證券在某小額貸款資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目中的履職情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目原始權(quán)益人資信評(píng)級(jí)情況不佳，但卻取得某國(guó)有政策性保險(xiǎn)公司（以 下簡(jiǎn)稱(chēng)“Z公司”）的擔(dān)保，存在明顯異常。

經(jīng)進(jìn)一步核查發(fā)現(xiàn)， Z公司實(shí)際并未對(duì)該項(xiàng)目提供擔(dān)保，該擔(dān)保函由S證券時(shí)任員工張某等人偽造Z公司公章出具，張某等人因此私下收受原始權(quán)益人“擔(dān)保費(fèi)”310 萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局將違法線索及時(shí)移交公安部門(mén)。2019 年12月，張某因犯“合同詐騙罪”被判處有期徒刑11年，剝奪政治權(quán)利3年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元，責(zé)令退賠違法所得。

案例2：收取發(fā)行人“介紹費(fèi)”、“銷(xiāo)售費(fèi)”

涉嫌“非國(guó)家工作人員受賄罪”

2017 年 7 月，深圳證監(jiān)局對(duì)S公司開(kāi)展公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)S公司在募集資金到位后，向4 家注冊(cè)資本小且歷史上從無(wú)交易或往來(lái)的咨詢(xún)公司支付款項(xiàng)約 2600萬(wàn)元。

對(duì)上述異常情況，深圳證監(jiān)局深入追查，發(fā)現(xiàn)原D證券債券部負(fù)責(zé)人賀某伙同原G證券員工劉某、張某等人，通過(guò)轉(zhuǎn)介紹、債券代持等方式幫助S公司發(fā)行私募債5億元，并收取發(fā)行人“介紹費(fèi)”、“銷(xiāo)售費(fèi)”1900萬(wàn)元。

深圳證監(jiān)局將違法線索及時(shí)移交公安部門(mén)。2020年5月，賀某等人被檢察機(jī)關(guān)以“非國(guó)家工作人員受賄罪”提起公訴，目前法院正在審理。

案例3：未建立有效廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系

機(jī)構(gòu)被責(zé)令改正責(zé)任人被出具警示函

2019年12月，上海證監(jiān)局在收到機(jī)構(gòu)部轉(zhuǎn)辦的關(guān)于H基金管理公司時(shí)任總經(jīng)理助理羅某違規(guī)套取會(huì)議經(jīng)費(fèi)的舉報(bào)線索后，迅速啟動(dòng)核查。經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)羅某存在上述問(wèn)題，但通過(guò)對(duì)該舉報(bào)的核查處理，上海證監(jiān)局認(rèn)為公司可能存在廉潔防控機(jī)制不完善等問(wèn)題。

據(jù)此，上海證監(jiān)局對(duì)H基金管理公司的廉潔內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況與執(zhí)行有效性進(jìn)行延伸檢查，最終發(fā)現(xiàn) H 基金管理公司未能建立有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，內(nèi)控及相關(guān)制度不健全，制度執(zhí)行與事中管控不到位，存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。羅某作為公司時(shí)任總經(jīng)理助理及機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，未按規(guī)定履行相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。

2020年3月，上海證監(jiān)局根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》對(duì)H基金管理公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對(duì)羅某采取出具警示函的監(jiān)管措施。

持續(xù)完善公司廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制

推進(jìn)廉潔從業(yè)文化建設(shè)

機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)表示，結(jié)合上述案例反映出的問(wèn)題，各公司及從業(yè)人員應(yīng)引以為戒，深刻認(rèn)識(shí)廉潔從業(yè)的重要意義，充分認(rèn)清違法違規(guī)嚴(yán)重后果，切實(shí)做到以案說(shuō)法、以案明紀(jì)、以案促改，嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)相關(guān)制度規(guī)則，持續(xù)強(qiáng)化廉潔從業(yè)機(jī)制建設(shè)，防范潛在道德風(fēng)險(xiǎn)、廉潔隱患。

同時(shí)，文件還提出了后續(xù)監(jiān)管要求：

一是持續(xù)完善公司廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制。

嚴(yán)格落實(shí)公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人作為廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人要帶好頭、做表率，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)認(rèn)真落實(shí)管理職責(zé)。

健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，有效識(shí)別和防范各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各類(lèi)業(yè)務(wù)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并有針對(duì)性地完善防控措施。強(qiáng)化事中管控和事后追責(zé)機(jī)制，將廉潔從業(yè)全面納入工作人員管理體系，在人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職等環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)其廉潔從業(yè)情況的考察評(píng)估。

二是持續(xù)強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)管理。

加強(qiáng)對(duì)投行業(yè)務(wù)、債券交易等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及中高層等核心崗位人員的內(nèi)部管理，通過(guò)完善業(yè)務(wù)流程、崗位設(shè)置、回避制度、強(qiáng)制輪崗、報(bào)告制度等方式，強(qiáng)化內(nèi)部業(yè)務(wù)權(quán)限制衡，有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

建立健全公司紀(jì)檢監(jiān)察、稽核、合規(guī)風(fēng)控等部門(mén)聯(lián)合檢查監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的監(jiān)督作用。強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)督檢查，尤其是要加大對(duì)從業(yè)人員違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的查處力度，對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任人員要進(jìn)行嚴(yán)肅內(nèi)部追責(zé)，并及時(shí)報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。涉及違法犯罪的要及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

下一步，我部將會(huì)同各證監(jiān)局加大對(duì)廉潔從業(yè)規(guī)定執(zhí)行及內(nèi)部監(jiān)督追責(zé)情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)行為的，將依法從嚴(yán)從重查處。

三是持續(xù)推進(jìn)公司廉潔從業(yè)文化建設(shè)。

結(jié)合行業(yè)典型案例，對(duì)公司中高層管理人員和核心崗位人員定期開(kāi)展廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則等方面的培訓(xùn)，警示其務(wù)必以身作則、做好表率。不定期開(kāi)展形式多樣的廉潔從業(yè)教育和警示活動(dòng)，幫助公司每一名從業(yè)人員樹(shù)牢廉潔從業(yè)意識(shí)，切實(shí)杜絕輸送或謀取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。

將廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)形成“我要廉潔從業(yè)”的企業(yè)文化和自覺(jué)行動(dòng)，努力建設(shè)一支廉潔自律、業(yè)務(wù)精通的員工隊(duì)伍。