10月9日，上海市政府發(fā)布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》（下稱《特別管理措施（負(fù)面清單）》）。《特別管理措施（負(fù)面清單）》從上海自貿(mào)區(qū)深化改革開放的要求出發(fā)，以建設(shè)開放度最高的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為目標(biāo)，本著遵循國(guó)際通行規(guī)則的原則，以國(guó)際化、透明度、開放度為標(biāo)準(zhǔn)，全面檢索了現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，是全國(guó)第一張服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的負(fù)面清單。

《特別管理措施（負(fù)面清單）》共梳理出159項(xiàng)特別管理措施，跨境金融服務(wù)是一個(gè)重要領(lǐng)域。上海市政府金融辦副主任李軍介紹，在159項(xiàng)特別管理措施中，涉及金融領(lǐng)域的有31項(xiàng)，包括支持更多境外投資者、中介機(jī)構(gòu)等參與上海期貨市場(chǎng)交易，爭(zhēng)取在上海自貿(mào)區(qū)允許境外機(jī)構(gòu)成為期貨交易所會(huì)員等，將進(jìn)一步提高金融業(yè)開放的透明度和可開放性。

《特別管理措施（負(fù)面清單）》明確，期貨交易所會(huì)員須為中國(guó)企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。境外期貨交易所及境外其他機(jī)構(gòu)不得在境內(nèi)指定或者設(shè)立商品期貨交割倉(cāng)庫(kù)以及從事其他與商品期貨交割業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。除上海黃金交易所和上海期貨交易所外，任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人均不得設(shè)立黃金交易所（交易中心），也不得在其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺(tái)。外國(guó)黃金交易市場(chǎng)不得跨境直接招攬中國(guó)客戶，中國(guó)居民參與境外黃金市場(chǎng)交易，須通過(guò)取得QDII資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和上海黃金交易所。

《特別管理措施（負(fù)面清單）》同時(shí)指出，僅中國(guó)期貨公司可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)的許可證，經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)；僅中國(guó)期貨公司可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，在依法登記備案后，從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。前述直接入場(chǎng)的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署合作諒解備忘錄。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，須為中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的全國(guó)性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人。

《特別管理措施（負(fù)面清單）》還明確，僅依據(jù)中國(guó)法成立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。境外證券服務(wù)貿(mào)易提供者須為合格境外機(jī)構(gòu)投資者。除提供和轉(zhuǎn)讓金融數(shù)據(jù)信息、金融數(shù)據(jù)處理、與其他金融服務(wù)提供者有關(guān)的軟件、咨詢、中介等附屬服務(wù)外，在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)銀行及其他金融服務(wù)（不包括保險(xiǎn)和證券），須為中國(guó)金融機(jī)構(gòu)；跨境金融網(wǎng)絡(luò)與信息服務(wù)提供者須履行事前事項(xiàng)報(bào)告、變更事項(xiàng)報(bào)告、應(yīng)急事項(xiàng)報(bào)告等合規(guī)義務(wù)；境外提供人不得在境內(nèi)建設(shè)專用金融網(wǎng)絡(luò)提供金融信息傳輸?shù)确?wù)。外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，須經(jīng)新聞出版主管部門批準(zhǔn)。