按照全面推進(jìn)依法治國、加強(qiáng)法治政府建設(shè)的要求，為規(guī)范證券期貨行政處罰相關(guān)執(zhí)法行為，維護(hù)市場秩序，保障相關(guān)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，證監(jiān)會(huì)在《行政處罰法》基礎(chǔ)上，結(jié)合新《證券法》有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》（下稱《處罰辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

《處罰辦法》共三十九條，主要內(nèi)容包括：一是明確立案調(diào)查條件和調(diào)查權(quán)限。二是規(guī)范調(diào)查取證行為。三是優(yōu)化查審流程。四是明確行刑銜接程序。五是落實(shí)執(zhí)法公示和執(zhí)法全過程記錄制度，規(guī)定對(duì)執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄，行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。六是加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保障和對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督。