12月11日，湖南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，金信期貨因存在公司治理不健全，居間人管理存在較大缺陷，內(nèi)部控制管理薄弱等問題被責(zé)令改正。

以下為具體內(nèi)容：

行政監(jiān)管措施決定書【2020】47號(hào)

[2020]47號(hào)

關(guān)于對(duì)金信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

金信期貨有限公司：

近期，我局對(duì)你公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

一是公司治理不健全。股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范，未按規(guī)定程序召開、未進(jìn)行會(huì)議記錄；董事會(huì)無投票記錄，董事長(zhǎng)選舉程序缺失；獨(dú)立董事未按規(guī)定對(duì)部分事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。以上問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[2019]155號(hào)）第四十條、第四十六條規(guī)定。

二是居間人管理存在較大缺陷，內(nèi)部控制管理薄弱。對(duì)居間人盡職調(diào)查存在瑕疵，未按公司規(guī)定對(duì)部分居間人開發(fā)的客戶及時(shí)進(jìn)行回訪，對(duì)客戶的異常交易行為監(jiān)控不到位，未及時(shí)對(duì)客戶反映的居間人存在喊單等禁止行為進(jìn)行核查和處理。以上問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[2019]155號(hào)）第五十六條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[2019]155號(hào)）第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，健全公司治理，完善內(nèi)部控制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理。你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年12月10日