證監(jiān)會(huì)發(fā)布四項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)慶長(zhǎng)假前夕，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級(jí)指引》《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部企業(yè)服務(wù)總線實(shí)施規(guī)范》《期貨市場(chǎng)客戶開戶數(shù)據(jù)接口》《證券發(fā)行人行為信息內(nèi)容格式》等四項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)表示，目前，行業(yè)正處于新興轉(zhuǎn)軌、高速發(fā)展階段，相關(guān)數(shù)據(jù)種類多、數(shù)量大，包括會(huì)管單位及證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類市場(chǎng)主體都沉淀了大量數(shù)據(jù)信息。各機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)數(shù)據(jù)應(yīng)用的各類需求不斷衍生和擴(kuò)展，數(shù)據(jù)產(chǎn)生、應(yīng)用、流轉(zhuǎn)、存儲(chǔ)等各個(gè)環(huán)節(jié)也不斷發(fā)生變化。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)安全也成為信息安全領(lǐng)域的一個(gè)突出問題。

此次證監(jiān)會(huì)《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級(jí)指引》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，有利于行業(yè)機(jī)構(gòu)有效甄別合理化的數(shù)據(jù)使用需求、有效識(shí)別數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)隱患、持續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理、建立健全數(shù)據(jù)管理制度、采取必要的數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施、維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益。

從期貨市場(chǎng)來看，在期貨公司未納入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)前期，由于期貨市場(chǎng)存在多套開戶系統(tǒng)，導(dǎo)致客戶開戶資料的條目、內(nèi)容、格式各不相同，傳輸、存儲(chǔ)的方法也無法得到統(tǒng)一。證監(jiān)會(huì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶數(shù)據(jù)接口》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，可實(shí)現(xiàn)客戶信息數(shù)據(jù)在各交易所系統(tǒng)、各期貨公司系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)無縫銜接，保證數(shù)據(jù)傳輸具備較好的高可用性和安全性。同時(shí)有效加強(qiáng)了客戶開戶信息的統(tǒng)一和規(guī)范，提高了市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)運(yùn)行的效率，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，提高了客戶資料統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，為監(jiān)管決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。

永安期貨石家莊營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王吉元表示，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)格式，是期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程中具有里程碑意義的大事，必將加速行業(yè)發(fā)展的步伐。具體來說，一是有利于行業(yè)內(nèi)部信息的可比性，在采集客戶數(shù)據(jù)信息方面，可以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來采集，簡(jiǎn)化手續(xù)，提高效率，提高客戶的體驗(yàn)感受和對(duì)行業(yè)的有益評(píng)價(jià)；二是有利于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范方面的政策執(zhí)行，提高市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)運(yùn)行的效率，保護(hù)客戶的合法權(quán)益；三是可以提高客戶資料統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性和可比性，從而提高監(jiān)管效率。

“由于歷史原因，期貨市場(chǎng)存在多家開戶和客戶信息管理的系統(tǒng)供應(yīng)商，不同的供應(yīng)商產(chǎn)品在信息的設(shè)計(jì)、存儲(chǔ)、傳輸格式方面均有差異甚至缺漏，造成很多信息手工管理拼接。”光大期貨合規(guī)稽查部總經(jīng)理曹光對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者表示，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化可以很好地解決上述問題。

在曹光看來，數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化有利于期貨公司對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步高效的管理、采集、分析，以控制自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部企業(yè)服務(wù)總線實(shí)施規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為行業(yè)各機(jī)構(gòu)實(shí)施企業(yè)服務(wù)總線，面向服務(wù)架構(gòu)提供了指導(dǎo)性規(guī)范。《證券發(fā)行人行為信息內(nèi)容格式》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)證券發(fā)行人行為信息也進(jìn)行了規(guī)范，包括證券發(fā)行人披露的關(guān)于股票、基金、債券、權(quán)證等上市（掛牌）證券持有人權(quán)益相關(guān)的信息。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設(shè)工作，降低行業(yè)信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，著力增強(qiáng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，不斷提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平。