11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿(mǎn)出席會(huì)議并發(fā)表講話(huà)。

易會(huì)滿(mǎn)以“提升證券基金機(jī)構(gòu)的軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力”為主題，談及了新時(shí)代證券基金行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵，并對(duì)加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的路線(xiàn)圖和重點(diǎn)舉措、以及如何全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平作出了重要闡述。

會(huì)上，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)洪磊還代表公募基金行業(yè)宣讀《公募基金行業(yè)文化建設(shè)倡議書(shū)》，向全行業(yè)發(fā)出“恪守信托精神，忠實(shí)于投資者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化長(zhǎng)城；踐行社會(huì)責(zé)任，引領(lǐng)價(jià)值投資”的倡議。

先來(lái)看易會(huì)滿(mǎn)的講話(huà)要點(diǎn)：

1．整體來(lái)看，與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展相對(duì)滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問(wèn)題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義，準(zhǔn)確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，不斷提升行業(yè)文化“軟實(shí)力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

2．證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置，堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識(shí)融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

3．證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，樹(shù)立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過(guò)招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專(zhuān)業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

4．根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭(zhēng)取通過(guò)兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系。

5．行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念，構(gòu)建激勵(lì)與約束相容、長(zhǎng)期與短期兼顧的制度機(jī)制，注重有效激勵(lì)與問(wèn)責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一，采用適度拉長(zhǎng)考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計(jì)劃等辦法，建立長(zhǎng)周期的考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價(jià)值追求，避免激勵(lì)扭曲、行為失范。

6．加大對(duì)文化建設(shè)薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對(duì)部分道德風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)、行業(yè)反映強(qiáng)烈、社會(huì)影響惡劣的機(jī)構(gòu)和人員開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。對(duì)嚴(yán)重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴(yán)字當(dāng)頭，落實(shí)“雙罰”與“終生追責(zé)”，將嚴(yán)重影響行業(yè)聲譽(yù)形象的“害群之馬”及時(shí)清理出行業(yè)。

提出證券基金公司要加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)

易會(huì)滿(mǎn)表示，建設(shè)良好的證券基金行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀(guān)，指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。

他表示，必須清醒認(rèn)識(shí)到，一些行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方面仍然存在偏差，有必要通過(guò)加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，真正回歸業(yè)務(wù)本源。

此外，狠抓中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)是全面深化資本市場(chǎng)改革的十二項(xiàng)重點(diǎn)改革措施之一，其他改革措施的順利推進(jìn)也離不開(kāi)中介機(jī)構(gòu)能力的提升。

“金融從業(yè)人員如果沒(méi)有良好的道德操守，能力越強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)越高，破壞力越大。證券基金行業(yè)還比較年輕，長(zhǎng)期處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最前沿，有必要通過(guò)文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者樹(shù)立正確的價(jià)值觀(guān)、利益觀(guān)，固本強(qiáng)基、基業(yè)長(zhǎng)青，謹(jǐn)守底線(xiàn)、遠(yuǎn)離亂象?！币讜?huì)滿(mǎn)說(shuō)。

對(duì)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”八字目標(biāo)進(jìn)行具體闡述

針對(duì)今年7月召開(kāi)的證券基金機(jī)構(gòu)座談會(huì)提出的逐步打造“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的八字目標(biāo)，易會(huì)滿(mǎn)進(jìn)行了具體闡述：

一、合規(guī)是底線(xiàn)。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置，堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識(shí)融入血液，裝入心頭，深入骨髓。

二、誠(chéng)信是義務(wù)。證券中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對(duì)稱(chēng)的重要制度安排，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)正常運(yùn)行。對(duì)基金公司而言，“受人之托、代人理財(cái)”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，遵守契約精神、履行信義義務(wù)，是發(fā)展之基。

三、專(zhuān)業(yè)是特色。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，樹(shù)立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過(guò)招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專(zhuān)業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

四、穩(wěn)健是保證。要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動(dòng)性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配。

規(guī)劃分階段發(fā)展目標(biāo)和路線(xiàn)圖

易會(huì)滿(mǎn)表示，根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭(zhēng)取通過(guò)兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會(huì)聲譽(yù)大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會(huì)文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在這個(gè)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)提出了分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線(xiàn)圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導(dǎo)期，這個(gè)階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書(shū)、召開(kāi)行業(yè)動(dòng)員部署會(huì)、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點(diǎn)落地期，這個(gè)階段主要是開(kāi)展典型標(biāo)桿評(píng)選、優(yōu)化分類(lèi)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、完善誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)等。三是2021年為全面推進(jìn)期，這個(gè)階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。

發(fā)揮各方合力，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)

易會(huì)滿(mǎn)表示，文化建設(shè)是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的基礎(chǔ)工程。需要統(tǒng)籌各個(gè)方面、各個(gè)層次、各個(gè)要素，凝聚共識(shí)，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強(qiáng)化對(duì)行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長(zhǎng)上下功夫，在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。

他表示，證券基金機(jī)構(gòu)以及上級(jí)單位作為第一責(zé)任人，要切實(shí)擔(dān)負(fù)建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、履行社會(huì)義務(wù)的主體責(zé)任。行業(yè)機(jī)構(gòu)上級(jí)單位還要承擔(dān)推動(dòng)督導(dǎo)職能，明確時(shí)間表、任務(wù)書(shū)，建立嚴(yán)格的內(nèi)部考核機(jī)制。對(duì)推動(dòng)不力、督導(dǎo)不到位的，監(jiān)管部門(mén)要進(jìn)行階段性約談。自律組織作為行業(yè)聯(lián)合力量，代表行業(yè)共同利益，要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。監(jiān)管部門(mén)作為“底線(xiàn)防守”力量，要做好制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行監(jiān)督，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，樹(shù)正氣、揚(yáng)新風(fēng)，持續(xù)凈化行業(yè)環(huán)境。