上周四，證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書，揭露了一名“牛散”操縱市場的行為：朱康軍利用74個(gè)證券賬戶操縱“神開股份”，買入股票達(dá)33.78億元，賬戶組持股比例最高達(dá)到24.45%，其利用集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣拉抬股價(jià)，還在實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。最終累計(jì)虧損4.34億元；再次被罰300萬元。

這并非朱康軍首次收到證監(jiān)會的處罰書。此前，他曾至少三度操縱市場，2016年虧1億被罰90萬；2017年被罰沒超5.3億；2018年被罰60萬。

資料還顯示，2018年7月2日，第二批資本市場“老賴”名單中，朱康軍在列。

利用74個(gè)賬戶操縱市場

周四，證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書，揭露了這名“牛散”操縱市場的行為。經(jīng)查明，朱康軍存在以下違法事實(shí)：

2016年10月14日至2017年4月19日期間，朱康軍控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“神開股份”，并在自己實(shí)際控制的74個(gè)賬戶之間進(jìn)行交易，影響“神開股份”交易價(jià)格、交易量。

朱康軍控制使用“魯證期貨股份有限公司-魯證匯泉萬泰利群資產(chǎn)管理計(jì)劃”“上海愛建信托有限責(zé)任公司-愛建民生天雷1號證券投資集合資金信托計(jì)劃”“上海愛建信托有限責(zé)任公司-愛建民生天雷2號證券投資集合資金信托計(jì)劃”“上海愛建信托有限責(zé)任公司-愛建信托晨輝3號證券投資集合資金信托計(jì)劃”“中信盈時(shí)資產(chǎn)管理有限公司-中信盈時(shí)君隆1號資產(chǎn)管理計(jì)劃”及“蔡某領(lǐng)”等共計(jì)74個(gè)證券賬戶進(jìn)行股票交易。

查看“神開股份”的前十大流通股東名單，2016年年底，上述被操縱賬戶“魯證期貨股份有限公司-魯證匯泉萬泰利群資產(chǎn)管理計(jì)劃”已新買423萬成為該股第九大流通股東。

證據(jù)顯示，賬戶組交易決策由朱康軍完成，其他人根據(jù)朱康軍指示進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。2016年10月14日至2017年4月19日，朱康軍控制賬戶組，以大宗交易和集中競價(jià)交易方式買入“神開股份”1.96億股，買入金額33.78億元。又以集中競價(jià)交易方式賣出“神開股份”1.77億股，賣出金額27.51億元。

這段時(shí)期，公司股價(jià)跌幅超20%。

連續(xù)拉抬“神開股份”

朱康軍控制賬戶組集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣拉抬“神開股份”，較為典型的交易日有2016年10月14日、11月10日、11月16日、12月9日、12月16日、2017年1月20日、1月26日、3月9日等，主要手法為：賬戶組在盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“神開股份”，拉抬“神開股份”股價(jià)，且申報(bào)量明顯放大，交易異常性突出。賬戶組大部分買入發(fā)生在當(dāng)日下午，賬戶組分20筆申報(bào)大量買入股票，一半以漲停價(jià)申報(bào)買入。期間“神開股份”股價(jià)因此有所上漲。

以賬戶組2016年10月14日的交易為例，當(dāng)日賬戶組申報(bào)買入“神開股份”507.54萬股，成交420.25萬股，買入申報(bào)量和買入成交量均市場排名第一。賬戶組大部分買入發(fā)生在當(dāng)日下午，即13:07:34至13:18:47，賬戶組分20筆申報(bào)買入391.33萬股，申報(bào)買入金額6436.94萬元，其中以漲停價(jià)16.52元申報(bào)買入10筆共計(jì)317.33萬股。上述20筆買入申報(bào)成交304萬股，成交金額5008.76萬元。期間“神開股份”股價(jià)由16.03元升至16.52元，漲幅3.06%。

在上述126個(gè)交易日中，賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)之間成交量占當(dāng)日該股市場競價(jià)成交量的比例(以下簡稱“自成交占比”)超過10%的有24個(gè)交易日，占總交易日的19.05%；自成交占比超過20%的有4個(gè)交易日，占總交易日的3.17%。2017年1月26日，賬戶組自成交占比達(dá)到最高的31.66%。

朱康軍控制的賬戶組交易“神開股份”累計(jì)虧損4.34億元。

這是朱康軍第四次被罰

市場注意到，這并非朱康軍首次收到證監(jiān)會處罰書。因操縱市場，此前他曾三度收到證監(jiān)會的罰單，其中一次還是5.3億的巨額罰單。

2017年4月28日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，披露了朱康軍實(shí)際控制42人的49個(gè)證券賬戶，利用集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，連續(xù)交易鐵嶺新城、中興商業(yè)兩只股票，構(gòu)成操縱證券市場行為。2013年1月4日至2014年5月26日，332個(gè)交易日，朱康軍控制的賬戶組通過交易“中興商業(yè)”獲利8802萬元。2013年9月9日至12月26日，72個(gè)交易日，朱康軍控制的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利1.798億元。證監(jiān)會決定，沒收朱康軍違法所得的2.68億元，并處以相同數(shù)額的罰款。

2018年4月18日，朱康軍又收到了證監(jiān)會發(fā)出的行政處罰決定書。這一次，是因?yàn)閮?nèi)幕交易超華科技。非但沒有收益，反而還虧損了292.5萬元，朱康軍仍被證監(jiān)會處以60萬元罰款。

第三次是豪賭退市股。朱康軍因工作業(yè)務(wù)關(guān)系與博元投資的內(nèi)幕信息知情人李某某認(rèn)識，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱康軍與李某某電話通訊聯(lián)絡(luò)頻繁并有見面接觸，從2014年11月28日至12月23日(股票停牌日)期間，朱康軍使用15個(gè)證券賬戶累計(jì)買入博元投資股票3706萬股，成交金額達(dá)3.24億元。博元投資自2015年3月31日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。截至2015年5月14日，朱康軍所持博元投資股票僅剩100股。在內(nèi)幕交易案中，朱康軍依靠內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，合計(jì)虧損了1.09億元。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在買入博元投資的過程中，朱康軍持股比例一度超過5%的舉牌紅線卻未披露；在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱康軍與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，涉案證券賬戶交易博元投資股票的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成、變化和公開過程吻合，敏感期內(nèi)買入博元投資股票成交量明顯放大，交易行為明顯異常，對此不能作出合理解釋。廣東證監(jiān)局決定：對朱康軍超比例持股未披露的違法行為處以警告，對朱康軍內(nèi)幕交易行為處以罰款，合計(jì)罰款90萬元。