李永林委員：深化上海原油期貨市場(chǎng)建設(shè)

全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)政協(xié)委員、中國(guó)石化天津分公司黨委書記李永林建議深化上海原油期貨市場(chǎng)建設(shè)，包括進(jìn)一步完善交易規(guī)則、構(gòu)建交易體系、豐富交易品種等。

李永林認(rèn)為，隨著我國(guó)國(guó)際地位的顯著提升，其對(duì)金融開放提出了更高標(biāo)準(zhǔn)，也為上海原油期貨市場(chǎng)的發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

基于全球石化產(chǎn)業(yè)的新變革新業(yè)態(tài)，特別是今年以來(lái)國(guó)際原油價(jià)格的頻繁劇烈波動(dòng)給我國(guó)石油石化行業(yè)帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)，李永林提出，應(yīng)不斷優(yōu)化上海原油期貨交割倉(cāng)儲(chǔ)，進(jìn)一步豐富交割倉(cāng)庫(kù)布點(diǎn)，穩(wěn)步擴(kuò)充交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容，積極研究集團(tuán)貿(mào)易商廠庫(kù)交割制度，保障原油期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

李永林建議，將天津納入上海原油期貨交割倉(cāng)儲(chǔ)總體布局中。作為中國(guó)北方最大的港口城市，天津擁有獨(dú)特的地理優(yōu)勢(shì)和優(yōu)良的港口接卸能力，現(xiàn)有儲(chǔ)備庫(kù)容1000多萬(wàn)立方米，非常適宜作為上海原油期貨指定交割倉(cāng)儲(chǔ)點(diǎn)。

他同時(shí)建議，將中國(guó)石化勝利原油作為上海原油期貨廠庫(kù)交割試點(diǎn)。中國(guó)石化勝利原油是上海原油期貨的可交割油種，該品種自有庫(kù)容80多萬(wàn)立方米，具備實(shí)物交割的必備條件，如能作為試點(diǎn)，不僅可實(shí)現(xiàn)交割常態(tài)化，也將有力推進(jìn)我國(guó)自產(chǎn)原油定價(jià)的國(guó)際化。

徐曉代表建議：在鄭州設(shè)立期貨金融改革試驗(yàn)區(qū)

今年全國(guó)兩會(huì)，全國(guó)人大代表、開封城摞城建設(shè)發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)徐曉帶來(lái)了一份關(guān)于在鄭州設(shè)立期貨金融改革試驗(yàn)區(qū)的建議。她建議，支持河南在期貨品種上市機(jī)制改革、擴(kuò)大期貨市場(chǎng)對(duì)外開放、加強(qiáng)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)以及擴(kuò)大期貨市場(chǎng)參與主體范圍方面先行先試。

徐曉說(shuō)，開展以期貨為主題的金融改革，探索新的金融服務(wù)模式和金融產(chǎn)品，有助于產(chǎn)業(yè)和金融高效融合，有利于保障我國(guó)能源及糧食安全，爭(zhēng)取糧食、能源等大宗商品國(guó)際定價(jià)話語(yǔ)權(quán)，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力與影響力。

徐曉認(rèn)為，在鄭州設(shè)立期貨金融改革試驗(yàn)區(qū)，將在打造世界大宗商品定價(jià)中心、深入推進(jìn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、實(shí)施黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展等方面帶來(lái)助推作用。

“深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，目的是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更高質(zhì)量、更有效率的金融服務(wù)。作為深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要部分，期貨市場(chǎng)可在穩(wěn)步推進(jìn)自身供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的過程中，在特定地區(qū)以金融改革試驗(yàn)區(qū)形式先行先試，在整體風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)改革?！毙鞎哉f(shuō)。

她認(rèn)為，在鄭州設(shè)立期貨金融改革試驗(yàn)區(qū)，不僅有利于鄭商所改革創(chuàng)新，也將為我國(guó)期貨市場(chǎng)改革積累經(jīng)驗(yàn)。鄭商所已經(jīng)具備開展期貨金融改革試驗(yàn)的基礎(chǔ)。

在期貨品種上市機(jī)制改革方面，徐曉建議引入類似“新三板”機(jī)制，建立農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的培育體系，擴(kuò)大市場(chǎng)對(duì)外開放，擴(kuò)大產(chǎn)品開放，推動(dòng)期貨市場(chǎng)“走出去”，同時(shí)加強(qiáng)境外機(jī)構(gòu)和資金的引進(jìn)。她建議，可將鄭商所的白糖等品種作為試點(diǎn)開放產(chǎn)品，推動(dòng)財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局在該品種保稅交割上暫免征收增值稅，在境外主要金融及商品集散中心申請(qǐng)期貨交易及市場(chǎng)推廣的相關(guān)資質(zhì)。

為推動(dòng)期貨市場(chǎng)“走出去”，她還建議，可比照“滬倫通”的做法，支持鄭商所與芝商所、倫交所、倫敦金屬交易所建立互聯(lián)互通機(jī)制，使境內(nèi)投資者能在全球市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)套期保值、市場(chǎng)定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理；推動(dòng)跨境并購(gòu)交易所，積極加入國(guó)際性相關(guān)協(xié)會(huì)組織，進(jìn)一步擴(kuò)展國(guó)際交流與合作平臺(tái)；探索設(shè)立境外交割倉(cāng)庫(kù)，推動(dòng)期貨交割倉(cāng)庫(kù)的全球布局。

徐曉還表示，在鄭州設(shè)立期貨金融改革試驗(yàn)區(qū)，也需要在生態(tài)上下足功夫。建設(shè)集中清算平臺(tái)、開展場(chǎng)外業(yè)務(wù)試點(diǎn)和優(yōu)化提升現(xiàn)有期貨市場(chǎng)，都將成為改革試驗(yàn)區(qū)生態(tài)建設(shè)的重點(diǎn)。

“目前鄭州已圍繞糧食、煤炭等大宗商品建設(shè)一批大型倉(cāng)儲(chǔ)基地。要持續(xù)優(yōu)化現(xiàn)貨市場(chǎng)，需要提升鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)等大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)功能，同時(shí)加強(qiáng)與鄭商所客戶資源共享、產(chǎn)品研發(fā)、倉(cāng)單串換、倉(cāng)儲(chǔ)物流和系統(tǒng)建設(shè)等方面的合作，推動(dòng)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)在倉(cāng)單標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)檢機(jī)構(gòu)等方面的統(tǒng)一，促進(jìn)期現(xiàn)貨市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展?！彼f(shuō)。

此外，徐曉還表示，要探索擴(kuò)大期貨市場(chǎng)參與主體范圍，除鼓勵(lì)在鄭期貨公司、保險(xiǎn)公司積極參與“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)，開展各種“期貨+”服務(wù)模式外，也需要依托鄭州龍子湖智慧島建設(shè)期貨產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，加強(qiáng)期貨要素聚集，形成以期貨為特色、多種金融業(yè)態(tài)共同發(fā)展的優(yōu)勢(shì)平臺(tái)。

在深全國(guó)人大代表聯(lián)名建議：聯(lián)合港澳在深圳建設(shè)期貨交易所

“建議以粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)建設(shè)為契機(jī)，在深圳建立期貨交易所?！苯诎l(fā)生的“原油寶”事件凸顯了我國(guó)建立具有國(guó)際影響力的期貨市場(chǎng)的迫切性，今年全國(guó)“兩會(huì)”上，由全國(guó)人大代表、深圳市人大常委會(huì)黨組成員楊緒松牽頭，多名在深全國(guó)人大代表擬聯(lián)名提交建議，建議聯(lián)合港澳在深圳建設(shè)期貨交易所，參與國(guó)際定價(jià)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)。

期貨市場(chǎng)是現(xiàn)代金融體系中不可或缺的部分。我國(guó)期貨市場(chǎng)經(jīng)過30多年的發(fā)展，已形成上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所四大期貨交易所。

楊緒松提出，這些交易所在價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等方面發(fā)揮重要作用的同時(shí)，也存在一些不足。一是期貨交易所以會(huì)員制為主，在資本實(shí)力、業(yè)務(wù)覆蓋范圍、產(chǎn)品和服務(wù)等方面都不占優(yōu)，難以參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)；二是交易品種比較傳統(tǒng)且品類也不豐富，難以滿足企業(yè)需求和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要，造成我國(guó)部分企業(yè)“被迫”到境外期貨交易所對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。三是產(chǎn)業(yè)用戶參與不充分，我國(guó)規(guī)模以上企業(yè)有50多萬(wàn)戶，但期貨市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)客戶僅有2萬(wàn)余戶，期貨市場(chǎng)投機(jī)性強(qiáng)，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求有一定脫節(jié)。四是國(guó)際化程度不高，目前只有原油、鐵礦石等4個(gè)品種允許境外投資者直接參與，缺乏國(guó)際定價(jià)影響力。

“我國(guó)需要建立一家新型期貨交易所！”楊緒松認(rèn)為，這是服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、服務(wù)國(guó)家金融開放和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。期貨市場(chǎng)國(guó)際化是金融市場(chǎng)開放的重要組成部分，新建期貨交易所的歷史包袱最輕，有利于建立與國(guó)際接軌的期貨交易規(guī)則，推出符合國(guó)際投資者需求和投資習(xí)慣的多樣化期貨交易產(chǎn)品。

深圳作為我國(guó)期貨市場(chǎng)的主要發(fā)源地，曾建有深圳有色金屬交易所和深圳期貨聯(lián)合交易所，為規(guī)范和發(fā)展期貨市場(chǎng)做了大量的探索。目前深圳轄區(qū)10多家期貨公司資產(chǎn)總額約占全國(guó)1/7，已成為我國(guó)期貨業(yè)務(wù)比較活躍的區(qū)域市場(chǎng)之一。

楊緒松在建議中提出，紐約、倫敦等國(guó)際標(biāo)桿城市，都有1家甚至多家期貨交易所。深圳在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、區(qū)位、金融創(chuàng)新等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，建議聯(lián)合港澳在深圳建立一家綜合性、開放型和創(chuàng)新型的期貨交易所，采用公司制，港澳參股，和國(guó)內(nèi)現(xiàn)有期貨交易所錯(cuò)位發(fā)展，交易規(guī)則與國(guó)際慣例接軌，向境外客戶開放，建立覆蓋全球的交割網(wǎng)絡(luò)，采用區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)；既推出商品類期貨產(chǎn)品，也提供金融類期貨產(chǎn)品，還探索提供數(shù)字資產(chǎn)等創(chuàng)新型期貨產(chǎn)品；既提供期貨產(chǎn)品，也提供期權(quán)產(chǎn)品；既提供場(chǎng)內(nèi)衍生品交易，也提供遠(yuǎn)期、場(chǎng)外期權(quán)、掉期等場(chǎng)外衍生品交易和清算服務(wù)；既發(fā)展交易業(yè)務(wù)，也發(fā)展登記清算、交收、存管、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、信息技術(shù)服務(wù)等配套服務(wù)。

深圳的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為全國(guó)的一面“旗幟”，正在戰(zhàn)略布局新基建和數(shù)字經(jīng)濟(jì)。由于部分核心技術(shù)“卡脖子”，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部分關(guān)鍵零部件還大量依賴進(jìn)口。在楊緒松看來(lái)，深圳新設(shè)的期貨交易所可發(fā)揮期貨市場(chǎng)引領(lǐng)商品品質(zhì)發(fā)展的作用，率先推出石墨烯、稀土、硅、電子器件、集成電路、傳感器、氫氣、原料藥等高新技術(shù)類期貨品種，服務(wù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)開發(fā)海產(chǎn)品、航運(yùn)指數(shù)等海洋類期貨產(chǎn)品，助力全球海洋中心城市建設(shè)。

深圳建立期貨交易所可按短期、中期、長(zhǎng)期目標(biāo)漸次推進(jìn)。短期可以在深圳證券交易所開展以中小板、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)指數(shù)為標(biāo)的的金融期貨交易試點(diǎn)；中期一方面深圳證交所在股票類金融期貨交易的基礎(chǔ)上，發(fā)展完善匯率、利率等金融期貨交易品種，另一方面推動(dòng)前海聯(lián)合交易中心等相對(duì)成熟的現(xiàn)貨交易場(chǎng)所推出期貨交易品種，補(bǔ)齊商品期貨短板；長(zhǎng)期爭(zhēng)取設(shè)立獨(dú)立的期貨交易場(chǎng)所，或者發(fā)展期貨和現(xiàn)貨并行的交易所集團(tuán)。