11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開。中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿出席會(huì)議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力》的講話。

易會(huì)滿指出，證券基金公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。但也必須清醒認(rèn)識(shí)到，一些行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方面仍然存在偏差，有必要通過加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，牢固樹立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，真正回歸業(yè)務(wù)本源。

他強(qiáng)調(diào)，明年，證券基金行業(yè)將全方位對(duì)外開放。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，樹立追求“高精尖”的志向，磨煉“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

專業(yè)是行業(yè)機(jī)構(gòu)

安身立命之本

他指出，今年7月份召開的證券基金機(jī)構(gòu)座談會(huì)提出，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個(gè)字的目標(biāo)既有傳承也有創(chuàng)新，既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求，也較好的體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點(diǎn)。

具體來說，合規(guī)是底線。證券基金公司作為資本市場(chǎng)最重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)的“看門人”，必須堅(jiān)持一切經(jīng)營活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。合規(guī)經(jīng)營始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線，這既是行業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營實(shí)踐中形成的經(jīng)驗(yàn)，也是付出巨大代價(jià)換來的教訓(xùn)。

誠信是義務(wù)。對(duì)基金公司而言，“受人之托、代人理財(cái)”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅(jiān)持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務(wù)，是發(fā)展之基。

專業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是門“手藝活”，專業(yè)是行業(yè)機(jī)構(gòu)安身立命之本。與銀行、保險(xiǎn)相比，證券基金行業(yè)在資本實(shí)力、渠道資源方面存在較大的差距，但資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，行業(yè)的不可替代性和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)就體現(xiàn)在專業(yè)上。

穩(wěn)健是保證。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)日趨嚴(yán)峻復(fù)雜，打好金融風(fēng)險(xiǎn)防控的攻堅(jiān)戰(zhàn)和持久戰(zhàn)，是證券基金行業(yè)必須跨越的關(guān)口。

要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動(dòng)性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配。

分階段發(fā)展目標(biāo)

和路線圖

易會(huì)滿指出，根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，2019年8月份至2021年12月份為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭(zhēng)取通過2年到3年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會(huì)聲譽(yù)大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會(huì)文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在這個(gè)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)提出了分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線圖。

一是2019年8月份至12月份為宣傳倡導(dǎo)期，這個(gè)階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書、召開行業(yè)動(dòng)員部署會(huì)、典型案例宣傳警示等。

二是2020年為試點(diǎn)落地期，這個(gè)階段主要是開展典型標(biāo)桿評(píng)選、優(yōu)化分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、完善誠信系統(tǒng)建設(shè)等。

三是2021年為全面推進(jìn)期，這個(gè)階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都要明確目標(biāo)、壓實(shí)責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，將相關(guān)工作要求不折不扣落實(shí)到位。

易會(huì)滿表示，證券基金行業(yè)機(jī)構(gòu)眾多、類型多樣、情況各異，行業(yè)文化建設(shè)要抓到位、見實(shí)效，必須突出分類施策、分類指導(dǎo)，抓好典型示范和后進(jìn)懲戒，帶動(dòng)行業(yè)生態(tài)的根本好轉(zhuǎn)。

他認(rèn)為，證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)在這方面要積極主動(dòng)作為，充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、宣傳作用。要抓典型、樹標(biāo)桿。同時(shí)也要抓制度、立標(biāo)準(zhǔn)。還要抓后進(jìn)、嚴(yán)懲戒。要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和震懾作用，嚴(yán)肅通報(bào)處理一批市場(chǎng)影響惡劣、嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光、露露臉”，強(qiáng)化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進(jìn)形成“后進(jìn)趕先進(jìn)、中間爭(zhēng)先進(jìn)、先進(jìn)更前進(jìn)”的良好行業(yè)生態(tài)。

此外，監(jiān)管部門要加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善制度機(jī)制，形成獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的良好氛圍。一是要突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向；二是要與監(jiān)管分類掛鉤；三是要強(qiáng)化監(jiān)管硬約束。對(duì)嚴(yán)重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳、下狠手”，嚴(yán)字當(dāng)頭，落實(shí)“雙罰”與“終生追責(zé)”，將嚴(yán)重影響行業(yè)聲譽(yù)形象的“害群之馬”及時(shí)清理出行業(yè)。

行業(yè)文化建設(shè)

應(yīng)在行動(dòng)上見真章

易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，文化建設(shè)是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的基礎(chǔ)工程。需要統(tǒng)籌各個(gè)方面、各個(gè)層次、各個(gè)要素，凝聚共識(shí)，聚合力量，突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，強(qiáng)化對(duì)行業(yè)經(jīng)營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長(zhǎng)上下功夫，在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。

首先，行業(yè)文化建設(shè)要落地有聲。文化建設(shè)不是一件“虛事”，要堅(jiān)持虛功實(shí)做，在行動(dòng)上見真章、求實(shí)效，決不能簡(jiǎn)單地喊幾句響亮的口號(hào)、出幾本好看的雜志、搞幾次熱鬧的活動(dòng)。文化建設(shè)的成效要體現(xiàn)在經(jīng)受利益誘惑時(shí)仍然堅(jiān)守職業(yè)道德底線，體現(xiàn)在身處浮躁的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中仍然堅(jiān)持專業(yè)主義精神，體現(xiàn)在經(jīng)歷高速發(fā)展時(shí)仍然保持應(yīng)有定力和清醒頭腦。

其次，行業(yè)文化建設(shè)要形成特色。行業(yè)文化建設(shè)不能“四面出擊”，要抓綱帶目，以點(diǎn)帶面，以品牌項(xiàng)目帶動(dòng)公司文化建設(shè)全局。

第三，行業(yè)文化建設(shè)要發(fā)揮各方合力。“眾人拾柴火焰高”。行業(yè)文化建設(shè)是資本市場(chǎng)各參與方的共同責(zé)任，要充分發(fā)揮自治、自律、監(jiān)管等三方合力，內(nèi)生動(dòng)力與外部壓力有機(jī)結(jié)合，共同建設(shè)行業(yè)文化，筑牢防范道德風(fēng)險(xiǎn)的籬笆。

第四，行業(yè)文化建設(shè)要久久為功。文化建設(shè)是一項(xiàng)不容易“出政績(jī)”的基礎(chǔ)工程，必須要真認(rèn)同、下苦功，真抓實(shí)干、持續(xù)用力。