5月11日，吉林證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書（吉證監(jiān)決〔2020〕8號(hào)）顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方匯金”）存在以下違規(guī)行為：

一是未及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試，風(fēng)險(xiǎn)管理制度未得到有效執(zhí)行，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條的規(guī)定。二是凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。三是重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)，凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，未及時(shí)向我局報(bào)告，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條第（三）項(xiàng)和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條的規(guī)定。

鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰四人作為公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰四人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

天眼查資料顯示，吉糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是由吉林糧食集團(tuán)進(jìn)出口有限公司與吉林省糧油儲(chǔ)運(yùn)公司共同出資組建，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊(cè)的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司，注冊(cè)資本金3000萬元人民幣，主營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨信息咨詢及培訓(xùn)。2011年6月公司名稱由“吉糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司”變更為“吉糧期貨有限公司”2012年9月公司名稱由“吉糧期貨有限公司”變更為為“東方匯金期貨有限公司”。

東方匯金期貨有限公司股東有北京紐森特投資有限公司、吉林糧食集團(tuán)進(jìn)出口有限公司、吉林省糧油儲(chǔ)運(yùn)公司。北京紐森特投資有限公司為第一大股東，持股93.80%。鄧江寬任東方匯金期貨有限公司董事長(zhǎng)，李澤侯任東方匯金期貨有限公司總經(jīng)理。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。壓力測(cè)試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過期貨公司承受能力的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)補(bǔ)充資本或控制業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；

（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；

（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；

（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰采取出具警示函措施的決定

吉證監(jiān)決〔2020〕8號(hào)

鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰：

經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）存在以下違規(guī)行為：一是未及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試，風(fēng)險(xiǎn)管理制度未得到有效執(zhí)行，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條的規(guī)定。二是凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。三是重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)，凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，未及時(shí)向我局報(bào)告，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條第（三）項(xiàng)和《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條的規(guī)定。

你四人作為公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你四人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。